Назад

Купить и читать книгу за 119 руб.

Вы читаете ознакомительный отрывок. Если книга вам понравилась, вы можете купить полную версию и продолжить читать

Экономика и финансы общественного сектора

   В части первой учебника излагается экономическая теория общественного сектора, в том числе теория институциональных изъянов рынка и государства, теория общественного выбора, проблемы эффективности государственного сектора экономики. В части второй раскрывается теория и практика общественных финансов. Особое внимание уделяется прикладным аспектам экономики эффективного государства и его финансов.
   Для студентов экономических специальностей.


Елена Васильевна Пономаренко, Валерий Анатольевич Исаев Экономика и финансы общественного сектора (основы теории эффективного государства): Учебник

Введение

   В последние годы в учебных планах подготовки экономистов появилась новая дисциплина «Экономика общественного сектора». Новый курс соответствует требованиям государственного образовательного стандарта высшего профессионального образования по направлению «Экономика» (521600).
   Как в российских, так и в западных университетах курс традиционно состоит из двух частей. Первая часть в основном посвящена изложению экономической теории общественного сектора, в частности теории институциональных изъянов рынка и государства, теории общественного выбора, проблемам эффективности государственного сектора экономики. Во второй части изучается теория и практика общественных финансов как важнейшей ресурсной составляющей общественного сектора экономики, направленной на производство и поставку общественных благ (благ коллективного пользования) населению страны – в сферах образования, здравоохранения, социальной, правовой, правоохранительной, экологической защиты и т. д. Учитывая эту общепринятую структуру курса, мы его назвали «Экономика и финансы общественного сектора».
   В учебнике излагаются важнейшие проблемы неотъемлемой части современной экономической теории – теории общественного сектора, в частности теории благосостояния, общественных благ и общественного выбора, асимметричной информации, общественных финансов. Вместе с тем в рамках курса большое внимание уделяется и прикладным аспектам экономики эффективного государства и его финансов. Особенно это относится ко второй части учебника, посвященной финансам общественного сектора.
   «Экономика и финансы общественного сектора» – это микроэкономическая теория государства как субъекта рыночной экономики. Принципы поведения такого субъекта рыночной экономики, как фирма, в настоящем учебнике применяются к государству, при этом выявляются важнейшие особенности экономического поведения государства, отличающие его от поведения фирм и домашних хозяйств.
   Цель данного учебника – изложение основ теории эффективного государства в рыночной экономике, описание особенностей его функционирования в переходной экономике России и обоснование положений о направлениях реформирования в сфере государственной собственности, государственного предпринимательства, совершенствования управления общественными финансами в контексте реформы федеративных отношений и местного самоуправления.
   В отличие от аналогичных курсов, читаемых в западных университетах, в настоящем курсе отражена специфика развития и функционирования общественного сектора в переходной экономике, в том числе и в современной экономике России. Теоретический анализ особенностей функционирования общественного сектора в условиях переходной экономики представляет собой новую и во многом неисследованную проблему. Кроме того, для того чтобы сформировать эффективный механизм функционирования общественного сектора в переходной экономике, необходимо изучать опыт рыночных экономик и возможности его использования в развитии общественного сектора, который возник в административно-командной системе и который во многом унаследовал ее недостатки. Все это делает предлагаемый учебник важным и актуальным для подготовки нового поколения российских экономистов.
   Курс преследует несколько важнейших целей. В частности, освоив курс, студент должен получить возможность:
   • во-первых, понять необходимость развития государственного сектора как в рыночной, так и в переходной экономике;
   • во-вторых, теоретически обосновать необходимость государственного вмешательства в рамках микроэкономики с позиций эффективности и справедливости;
   • в-третьих, ознакомиться с теорией общественного выбора, определить проблемы и трудности государственного регулирования экономики – другими словами, выявить недостатки («изъяны») государства, сопоставить их с недостатками («изъянами») рынка;
   • в-четвертых, более подробно ознакомиться с основными направлениями развития государственного сектора в экономической и социальной сферах, механизмом и инструментами государственного вмешательства в экономику.
   Кроме этого студент должен уметь:
   • формулировать и анализировать доводы за и против экономической роли государства в рыночной экономике.
   Раздел IV. Теория общественных финансов в экономической мысли. Главы 10–12 посвящены анализу исторического зарождения и эволюции теорий государственных финансов в различных исторических школах экономической мысли – от меркантилизма до современного институционализма, развитию теории бюджета, теориям государственных финансов, используемых в моделях макроэкономического регулирования.
   Раздел V. Общественные финансы. В главах 13–15 анализируются финансы общественного сектора в структуре финансовой системы в целом, затем основные их составляющие – современная бюджетная система России, бюджетные и внебюджетные фонды в структуре общественных финансов, их масштабы и роль в общественном воспроизводстве общественных благ.
   Раздел VI. Государственные расходы. Этот раздел посвящен теории государственных расходов как выбору между равенством и экономической эффективностью, затем дается сравнительный анализ политики государственных расходов в странах с развитой рыночной экономикой и в современной России, анализируются расходы общественного сектора России на социальную сферу.
   Раздел VII. Государственные доходы. В данном разделе (главы 16–18) излагается теория налогообложения – сфера действия налогов, распределение налогового бремени, оптимальное налогообложение. При рассмотрении этих теоретических проблем особое внимание уделяется специфике государственных доходов в современной экономике России. В этих целях анализируются налоговая система России, а также налоговые реформы последнего десятилетия.
   Раздел VIII. Бюджетный федерализм и регулирование бюджетов разных уровней. Одним из важнейших разделов учебника являются главы, посвященные сущностным принципам бюджетной системы в федеративном государстве, каким стала Российская Федерация, став членом клуба немногочисленных государств с федеративным устройством, признанным прогрессивным продуктом эволюции форм государственного устройства в ХХ в. Этих государств насчитывается всего 22 из более чем 200, зарегистрированных в ООН. Вместе с тем страны с федеративным устройством как наиболее прогрессивным объединяют более 3/4 территории и существенную долю населения земного шара. Именно поэтому изучение концепций бюджетного федерализма, его механизмов и инструментов, а также зарубежных моделей стало предметом рассмотрения глав 21–22, а особенности российского бюджетно-налогового федерализма и практики его реализации последних десятилетий в Российской Федерации в ходе реформы федеративных отношений и местного самоуправления стали предметом анализа главы 24 учебника.
   В разделе IX «Финансы некоммерческого сектора» рассматриваются особенности некоммерческого сектора как естественного союзника общественного сектора экономики в производстве и доставке потребителю благ коллективного пользования и дифференцированного ассортимента. Для этого анализируются источники формирования ресурсов некоммерческого сектора, а также формы законодательного, организационного и финансового регулирования деятельности некоммерческого сектора.
   Учебник включает в себя вопросы для повторения и задания в конце каждого раздела, списки литературы, общий глоссарий. Глоссарий, который объединяет важнейшие термины и понятия, приводится в конце учебника.
   Учебник состоит из двух частей: автором части первой «Экономика общественного сектора» (разделы является канд. экон. наук, проф. кафедры политэкономии РУДН Валерий Анатольевич Исаев, части второй «Финансы общественного сектора» – д-р. экон. наук, проф., зав. кафедрой политэкономии РУДН Елена Васильевна Пономаренко. Первая часть учебника была подготовлена в 2002–2003 гг. в рамках проекта Национального фонда подготовки кадров (НФПК) «Совершенствование преподавания социально-экономических дисциплин в вузах».
   Авторы выражают глубокую благодарность профессору Саре Конноли из Университета Восточной Англии, профессору Лутонского университета Яну Фриббансу, уважаемым российским коллегам, давно и плодотворно исследующим проблематику общественного сектора, – профессору МГУ им. М.В. Ломоносова Евгению Николаевичу Жильцову, профессору ГУ ВШЭ Льву Ильичу Якобсону, а также всем, кто поддержал нас в разное время в увлеченности этой новой и весьма плодотворной теорией. Будем рады любым критическим замечаниям, предложениям по усовершенствованию нашего учебника.

Часть первая
Экономическая теория общественного сектора

Раздел I
Институциональные изъяны рынка и необходимость государственного вмешательства в экономику

Глава 1
Предмет экономики общественного сектора. изъяны рынка и государственное вмешательство в экономику

   1.1. Предмет экономики общественного сектора.
   1.2. Сущность государства в экономической теории.
   1.3. Экономическая роль государства.
   1.4. Масштабы государственного сектора экономики и тенденции его развития.
   1.5. Изъяны рынка и необходимость государственного вмешательства в экономику.

1.1. Предмет экономики общественного сектора

   Государство так или иначе воздействует на все сферы рыночной экономики – на производство, обмен и потребление. Возьмем, например, производство, рынок и потребление автомобилей в США. Это производство в рамках крупных корпораций. Цены формируются на рынке автомобилей под воздействием спроса и предложения. Внешне кажется, что это свободный рынок, независимый от государства. Но при ближайшем рассмотрении оказывается, что это далеко не так.
   Начнем с того, что нельзя построить автомобильный завод в любом месте по желанию компании. Землепользование регулируется как на уровне всего общества, так и на местном уровне.
   • Под влиянием государства находятся и затраты на производство автомобилей, хотя бы потому, что правительство устанавливает минимальную заработную плату.
   • Развитие производства автомобилей зависит от конкуренции со стороны иностранных автомобильных компаний, а эта конкуренция либо ограничивается, либо стимулируется внешнеторговой и валютной политикой правительства.
   • Далее Федеральная торговая комиссия определяет, является ли реклама автомобилей адекватной или она дезориентирует покупателей.
   • Антимонопольное законодательство запрещает повышение цен по соглашению между производителями автомобилей.
   • Управление по здоровью и охране труда заставляет компании придерживаться правил охраны труда и здоровья рабочих на автомобильных заводах.
   • Государственная система социального обеспечения выделяет средства в случае потери трудоспособности.
   • Федеральная резервная система (центральный банк) влияет на размеры кредита, предоставляемого автомобильным компаниям, воздействуя различными способами на количество денег в обращении.
   • Министерство финансов воздействует на размеры капиталовложений в производство автомобилей, меняя налог на прибыль и предоставляя налоговые льготы.
   • И т. д.
   Об экономической роли государства можно судить и по фактам нашей повседневной жизни. Например, когда утром мы готовим завтрак, то используем электроэнергию, произведенную в государственной компании. По дороге в университет мы спускаемся в метро, пересаживаемся на автобус – оба вида транспорта находятся в ведении городских властей, т. е. организуются государственными предприятиями. Кто-то из вас в перемену закурил сигареты, стоимость которых в значительной степени зависит от акцизного налога. А ваше обучение в университете в основном финансируется государством, и т. д. Что бы вы ни делали, ваши решения в значительной степени находятся под воздействием государственной экономической политики, общественного (государственного) сектора экономики.
   Рыночная экономика в любой стране представляет собой смешанную экономическую систему, состоящую из двух важнейших секторов – частного и общественного.
   Как правило, под общественным сектором экономики понимают государственный сектор. Вместе с тем в принципе понятие общественного сектора несколько шире, в него входят также бесприбыльные предприятия общественных организаций, коллективные предприятия, общественные и религиозные организации, предоставляющие различного рода услуги, связанные главным образом с социальным обеспечением населения.
   Иногда все эти организации объединяют одним термином – некоммерческие организации. Другой, но менее распространенный термин – третий сектор экономики. Имеется в виду, что первые два сектора – это частный и государственный, а третий – это сектор некоммерческих организаций. Эти общественные объединения, так же как и государство, перераспределяют ресурсы общества. Они выполняют свои общественные функции на нерыночной, бесприбыльной основе. В основе их деятельности лежат нравственные принципы, одним из которых является альтруизм.
   Общественный сектор экономики – это в основном государственный сектор экономики плюс некоммерческий сектор.
   Государственный сектор экономики представляет собой систему государственных финансов, государственных предприятий, других государственных ресурсов (например, государственные земли, запасы полезных ископаемых).
   Некоммерческий сектор экономики, или так называемый третий сектор, включает в себя разнообразные некоммерческие общественные организации, выполняющие функции как государственного, так и частного сектора с использованием нерыночных принципов распределения ресурсов.
   Во многих странах государственный сектор экономики принято называть общественным. Государство в принципе представляет интересы граждан – членов общества, поэтому государственный сектор экономики и называют общественным сектором. В рамках настоящего учебника мы будем использовать термины «общественный сектор» и «государственный сектор» как синонимы, понимая, что между ними есть некоторые различия.
   Определяя предмет экономики общественного сектора, необходимо выделить несколько аспектов этой проблемы.
   Экономика общественного сектора рассматривает экономическое поведение государства как одного из субъектов рыночной экономики. Анализ этого поведения осуществляется с позиций микроэкономической теории.
   Макроэкономические аспекты государственного сектора, в частности, теоретическое обоснование макроэкономической политики государства, бюджетно-финансовой и денежно-кредитной, остаются за пределами данного учебника. Вместе с тем в рамках экономической теории общественного сектора рассматривается и теория общественных финансов, которая представляет собой одну из важнейших макроэкономических систем и институтов национальной экономики. Таким образом, можно сказать, что экономика общественного сектора – это микроэкономическая теория государства как субъекта рыночной экономики, рассматривающая в том числе и макроэкономическое взаимодействие государства и рынка.
   Важнейшими задачами курса экономики общественного сектора являются:
   • обоснование необходимости развития государственного сектора как в рыночной, так и в переходной экономике;
   • теоретическое обоснование необходимости государственного вмешательства в рамках микроэкономики с позиций эффективности и справедливости;
   • ознакомление с теорией общественного выбора, выявление проблем и трудностей государственного регулирования экономики – другими словами, установление недостатков («сбоев») государства, сопоставление их с недостатками («сбоями») рынка;
   • более подробное ознакомление с основными направлениями развития государственного сектора в экономической и социальной сферах, механизмом и инструментами государственного вмешательства в экономику.
   Экономическая деятельность государства включает в себя такие важнейшие элементы, как:
   • административно-правовое регулирование, например принятие и контроль за действием законов по защите прав собственности;
   • установление и контроль за ценами на некоторые товары и услуги – как напрямую, так и через механизм налогов и субсидий, в частности контроль над тарифами на продукцию и услуги естественных монополий;
   • производство определенных товаров и услуг, например в сфере образования и обороны.
   Все эти виды экономической деятельности государства ведут к двум основным последствиям:
   • во-первых, они изменяют наши доходы;
   • во-вторых, воздействуют на экономические стимулы.
   Приведем классический пример с введением налога на сигареты. Этот налог снижает покупательную способность курильщиков и уменьшает продажи производителей сигарет, а значит, и доходы этих компаний. В то же самое время этот налог уменьшает стимулы к табакокурению и стимулы вкладывать свои сбережения в акции компаний, производящих сигареты. На этом воздействие налога не прекращается. Возможно, повысится спрос на услуги здравоохранения, увеличатся субсидии другим отраслям экономики в результате увеличения доходов государства. Действия правительства влияют, таким образом, на распределение ресурсов в экономике. И экономика общественного сектора рассматривает теоретические основы этих действий государства.
   Экономика общественного сектора предполагает разные подходы в анализе экономического поведения государства.
   Во-первых, это описание того, что конкретно делает государство, как аккумулирует и расходует средства, каким способом определяет направления размещения своих ресурсов.
   Во-вторых, экономика общественного сектора предполагает теоретический анализ различных аспектов экономической деятельности государства, в частности анализ того, какое влияние оказывают те или иные действия правительства на экономику страны и внешнего мира, почему государство предпринимает именно эти меры, а не другие и т. д.
   В-третьих, экономика общественного сектора на основе экономической теории разрабатывает практические рекомендации для действий государства в экономике, для выработки социально-экономической политики.
   Таким образом, экономика общественного сектора включает в себя как нормативную, так и позитивную экономическую теорию поведения государства.
   Прежде чем перейти к более подробной характеристике экономической роли государства, необходимо определить, что такое государство, и выделить самые общие черты демократического государства, являющиеся важными в рамках экономики общественного сектора.

1.2. Сущность государства в экономической теории

   Что такое государство? На этот вопрос существует множество ответов. В различных социальных науках даются разные определения государства, так как оно рассматривается с разных сторон.
   В философии и политологии государство в самом общем виде определяется как основной институт политической системы общества, организующий, направляющий и контролирующий совместную деятельность и отношения людей, общественных групп, классов и ассоциаций. При рассмотрении происхождения, формирования и существования государства выделяются основы его деятельности: общественная, классовая, политико-правовая и организационная. Соответственно выделяются такие важнейшие функции государства, как:
   • организационная, управляющая, преследующая общие цели сохранения и жизнедеятельности, достижения общего блага, единства, установления порядка;
   • специфическая функция господства и подавления, когда государство выступает не только как средство борьбы и усмирения, но и как источник конфликтов в отношениях между классами;
   • функция «юридического государства» – создание правовой системы и управление ею, регулирование работы государственного аппарата.
   В экономической теории акцент делается на особенностях государства как механизма общественной координации, отличающегося от рыночного механизма координации экономической деятельности.
   Во-первых, государство – это система институтов, с помощью которых обеспечивается координация действий членов общества, преследующих общие цели.
   Во-вторых, государство – это совместно действующие люди, это хозяйствующее общество, где общество выступает как нечто единое и где координация достигается на основе сознательных усилий, а не в результате действия стихии рыночных сделок.
   Важнейшими чертами демократического государства являются:
   • принуждение;
   • ответственность и подотчетность;
   • особая мотивация работающих в государственных органах и вообще работающих на государство.
   Принуждение. Государство – это мощный общественный институт, обладающий монополией на многие виды деятельности, например на разработку и принятие законов, обеспечение национальной безопасности. Принуждение является жизненно важной особенностью государства, обеспечивающей, в частности, общественный выбор и производство общественных благ. Это одно из важнейших отличий государства как субъекта рыночной экономики от других субъектов, действующих на основе добровольного характера рыночных сделок.
   Принуждение с экономической точки зрения – это осуществляемое государством ограничение доступа к некоторым экономическим возможностям, способным приносить выгоды тем или иным индивидам.
   Использование принуждения оправдано только тогда, когда отказ от одних возможностей открывает доступ к другим, более значимым с точки зрения общественного благосостояния. В принципе принуждение противоречит таким общечеловеческим ценностям, как свобода личности и демократический выбор. Общество поэтому стремится минимизировать принуждение, обеспечивая его недоступность для всех, кроме законных представителей государственной власти, и ограничивая лишь те возможности, которые признаются неприемлемыми.
   Подотчетность. Государство обладает монополией на политическую власть, но вместе с тем эта монополия не является абсолютной, она существенно ограничена. Эти ограничения связаны прежде всего с действием конституции и ранее принятых законов. Все ветви государственной власти – законодательная, исполнительная и судебная, все органы этих ветвей власти ограничены в своих действиях. Подотчетность проявляется также в том, что многие государственные органы и представители государственной власти периодически проходят испытание и проверку со стороны членов общества через механизм выборов. Государство ограничено в своих действиях и в тех сферах, где его присутствие несомненно, например в сфере здравоохранения и образования. Кроме того, существуют ограничения, налагаемые действиями других государств.
   Подотчетность – ограничения в деятельности демократического государства, его политической власти со стороны членов общества, связанные с действием конституции и ранее принятых законов, действием механизма выборов на всех уровнях государственной власти.
   Особая мотивация. Это особые мотивы и стимулы тех людей, которые работают на государство, являются его представителями. Предполагается, что государственные служащие и все те, кто так или иначе связан с государственной деятельностью, служат интересам общества, что их деятельность мотивируется стремлением служить интересам страны и ее граждан. Эта мотивация в корне отличается от мотивов деятельности занятых в частных организациях и предприятиях, где главным мотивом деятельности является личный интерес, стремление максимизировать прибыль.
   Особая мотивация – мотивы и стимулы тех людей, которые работают на государство, являются его представителями; предполагается, что их деятельность мотивируется стремлением служить интересам страны и ее граждан.
   Проблема особой мотивации является достаточно дискуссионной. Многие придерживаются другой точки зрения, в частности нобелевский лауреат по экономике Дж. Бьюкенен считает, что, в сущности, с точки зрения психологии и нравственности человек не меняется, – работает он в государственном или в частном секторе, он остается тем же, руководствуется своими личными интересами.
   Вместе с тем общество само создает какие-то предпосылки того, что у работающих в государственном секторе на первое место могут выдвигаться особые мотивы деятельности.
   Во-первых, это ожидания других членов общества, предполагающих, что государственные служащие будут отстаивать интересы государства и общества.
   Во-вторых, осуждение и наказания, которые ожидают тех, кто не соблюдает общественные интересы. Общество стремится привлекать к государственной деятельности людей, обладающих менее эгоистичными свойствами личности, нравственными принципами служения людям и государству.
   В-третьих, формирование таких условий деятельности людей, работающих на государство, при которых личные и общественные интересы пересекаются, совпадают.

1.3. Экономическая роль государства

   Главный механизм распределения и использования ограниченных ресурсов в рыночной экономике – это механизм рынка, где центральное место занимают конкуренция и цены. Вместе с тем, как было отмечено выше, во всех странах с рыночной экономикой значительную роль в экономике играет государство. Государство не только перераспределяет ресурсы, обеспечивает правовую базу для принятия решений экономическими агентами, осуществляет экономическую политику, но и в некоторых случаях организует производство на государственных предприятиях. Все это означает, что современная рыночная экономика – это смешанная экономика.
   Смешанная экономика – это экономика, где наряду с частным сектором функционирует и государственный (общественный) сектор экономики, рыночный организационно-хозяйственный механизм дополняется механизмом государственного регулирования экономики.
   В широком смысле слова государственный сектор экономики включает в себя все экономические ресурсы, которыми владеет государство, все организации, с помощью которых осуществляется государственное регулирование экономики.
   Это и государственный бюджет, государственные производственные предприятия, государственные организации в сфере управления, здравоохранения, образования, обороны, государственные земли, запасы полезных ископаемых.
   Схематически, в общем виде экономическую роль государства можно представить с помощью известной вам модели экономического кругооборота, которая дополняется третьим экономическим агентом – государством (рис. 1.1).
   Модель экономического кругооборота с участием государства. В этой модели государство находится в центре экономического кругооборота. Потоки между государством и рынком ресурсов, обозначенные стрелками, отражают закупки государством ресурсов, например наем государственных служащих и выплату им жалованья, строительство школы. Потоки между государством и рынком товаров и услуг показывают государственные закупки товаров и услуг, например бумаги, компьютеров, вооружений. Слева и справа расположены потоки между государством и домашними хозяйствами, между государством и предприятиями. Государство предоставляет домашним хозяйствам и предприятиям общественные товары и услуги, производство которых финансируется налогами, поступающими от домашних хозяйств и предприятий. Модель кругооборота показывает, как государство вмешивается в экономику и перераспределяет ресурсы и продукты через систему государственных финансов, т. е. через государственные расходы и доходы.

   Рис. 1.1. Экономический кругооборот с участием государства

   Почему необходимо государственное вмешательство в рыночную экономику? Как экономическая теория объясняет существование государственного сектора в рыночной экономике? На эти вопросы мы ответим несколько позднее, в настоящей и следующей главах курса.
   Интересно посмотреть, как изменялась экономическая роль государства в экономической истории и как эти изменения отражались в истории экономической мысли (рис. 1.2).
   Этапы в развитии государственного сектора в развитых странах (с середины XX до начала XXI в.).
   I. После Второй мировой войны («максималистское государство», пик развития государственного сектора).
   II. Середина 1970-х– конец 1990-х годов («минималистское государство», наименьший уровень развития).
   III. Начало нынешнего столетия («эффективное государство», стабилизация роли государственного сектора, рост производства социальных и общеэкономических услуг).
   Концепция «эффективного государства» включает в себя следующие важнейшие идеи:

   Рис. 1.2. Государство и экономика в экономической истории и истории экономической мысли

   • Государство находится в центре экономического развития, но не как непосредственный источник роста, а как партнер, катализатор и помощник.
   • В деятельности государства акцент смещается с количественного аспекта экономической деятельности к качественному аспекту.
   Двуступенчатая стратегия «эффективного государства» предполагает:
   I. Соизмерение и приведение функций государства в соответствие с его потенциалом, концентрацию усилий на основной деятельности, обеспечивающей развитие.
   1. Утверждение основ законности.
   2. Поддержание сбалансированной экономической обстановки.
   3. Поддержание макроэкономической стабильности.
   4. Финансирование базовых социальных услуг и инфраструктуры.
   5. Поддержка незащищенных групп населения.
   6. Защита окружающей среды.
   II. Укрепление потенциала государства путем активизации государственных институтов, создания эффективных институтов.
   1. Эффективные нормы и ограничения.
   2. Усиление конкуренции в деятельности государства.
   3. Приближение государства к людям, учет мнений граждан и взаимодействие граждан и государства.

1.4. Масштабы государственного сектора экономики и тенденции его развития

   В истории рыночной экономики XIX – ХХ вв. в целом наблюдается усиление экономической роли государства. О масштабах экономической деятельности государства свидетельствует колоссальный рост государственных расходов и доходов, увеличение доли государства в перераспределении национального дохода (рис. 1.3).

   Рис. 1.3. Государственные расходы в развитой рыночной экономике

   В частности, в среднем доля совокупных государственных расходов в валовом внутреннем продукте (ВВП) экономически наиболее развитых стран в XX в. выросла с 10 % в 1913 г. до 49 % в 2000 г. При этом надо отметить, что эти расходы увеличивались и в 80—90-е годы XX в., когда в этих странах интенсивно развивался процесс разгосударствления и приватизации. Отмеченная тенденция в целом относится и к экономике таких стран, как США и Великобритания. Если в 20-е годы XX в. доля государственных расходов в ВВП этих стран составляла около 20 %, то в 2000 г. в США она выросла до 29 %, а в Великобритании – до 40 %. Для сравнения интересно привести данные по России. В 2000 г. государственные расходы в России составляли 28 % ВВП.
   По сравнению с ростом доли государственных расходов в ВВП несколько иначе выглядит тенденция развития государственного сектора в сфере производства товаров и услуг. Государственный сектор в этой сфере – это одно из направлений государственного вмешательства в экономику. Государственный сектор в сфере производства представлен государственными предприятиями, т. е. представляет собой деятельность государства как производителя продуктов и услуг. Наиболее высокими темпами государственный сектор в развитых странах Запада рос в 50—70-е годы ХХ в. В 80—90-е годы под воздействием разгосударствления и приватизации масштабы государственного сектора сокращались.
   Например, в Великобритании в послевоенный период значение государственного сектора в производственной сфере возрастало. Государственные предприятия в значительной степени самостоятельно действовали на рынке, но в целом их деятельность контролировалась органами исполнительной власти и парламентом. Государственный сектор развивался в таких отраслях экономики, как каменноугольная промышленность, судостроение, металлургия, электро– и газоснабжение, атомная энергетика, железнодорожный и авиатранспорт, аэрокосмическая промышленность, телекоммуникации.
   Пик в развитии государственного сектора был достигнут в конце 1970-х годов. В 1979 г., перед приходом к власти правительства М. Тэтчер, продукция, производимая на государственных предприятиях, составляла 11,5 % ВВП, объем инвестиций государственного сектора составлял 14 % общих инвестиций в экономике Великобритании, на государственных предприятиях было занято 1,5 млн человек, что составляло 7,3 % всех занятых.
   С 1979 г. и на протяжении 1980—90-х годов в Великобритании начинаются процессы разгосударствления и приватизации, которые привели к сокращению числа государственных предприятий и отраслей, где государственный сектор занимал господствующие позиции. Доля государственного сектора в экономике за этот период сократилась в несколько раз; в частности, в середине 1990-х годов доля государственных предприятий в ВВП, в общих инвестициях и в занятости составляла около 3 %.
   В целом если взять группу экономически развитых стран, то в отношении государственных расходов можно выделить несколько важных тенденций, наблюдаемых в Хх в.
   1. На протяжении большей части столетия наблюдалось увеличение доли государственных расходов в ВВП этих стран.
   2. Наряду с общим увеличением доли государственных расходов в ВВП имели место циклические колебания этой доли, ее увеличение во время экономических спадов и сокращение в периоды экономических подъемов.
   3. Для большинства стран тенденция роста государственных расходов сохранялась до конца 1970-х – начала 1980-х годов.
   4. В последние два десятилетия отношение государственных расходов к ВВП более или менее стабилизировалось, повышательная тенденция выражена слабо.
   5. Существуют значительные различия по уровню государственных расходов среди развитых стран, но эти различия не исчезают.
   6. Государственное потребление увеличилось в XX в. в меньшей степени, чем государственные расходы.
   7. Расходы на социальное обеспечение в настоящее время составляют наибольшую долю государственных расходов, а их рост значительно опережает рост всех остальных направлений расходов даже в таких странах, как США и Япония, где государственные социальные расходы традиционно составляют незначительную долю ВВП.
   Первая из отмеченных тенденций получила название закона Вагнера (по имени известного немецкого экономиста конца XIX в., впервые рассмотревшего эту тенденцию).
   Закон Вагнера – это тенденция более быстрого увеличения государственных расходов по сравнению с ростом ВВП.
   Существуют разные объяснения действия этого закона. Одно из них объясняет более быстрый рост государственных расходов значительным и постоянным увеличением социальных расходов, социальных трансфертов.
   Другое объяснение закона Вагнера опирается на действие так называемой фискальной иллюзии.
   «Фискальная иллюзия» состоит в том, что избиратели не понимают всех последствий увеличения государственных расходов для налогообложения и поэтому, как правило, голосуют за правительственные программы увеличения государственных расходов.
   Правительства, пользуясь сложностью налоговых систем, скрывают истинные издержки, связанные с увеличением государственных расходов.
   Теория групповых интересов объясняет увеличение государственных расходов ростом влияния и внутренними интересами таких влиятельных социальных групп, как производители вооружений, профсоюзы, объединения учителей, врачей и т. д.
   Некоторые исследователи в качестве важнейших причин роста государственных расходов указывают на развитие урбанизации и экономический рост. И урбанизация, и экономическое развитие вызывают рост спроса на общественные блага, загрязнение окружающей среды, что сопровождается ростом государственных расходов.
   Наконец, необходимо отметить действие так называемого эффекта Баумоля.
   Эффект Баумоля представляет собой тенденцию к более быстрому росту цен на услуги по сравнению с ростом цен на продукцию обрабатывающей промышленности.
   Производство услуг является более трудоемким. В то же самое время в производстве товаров более интенсивным является технический прогресс, который ведет к снижению затрат рабочей силы на производство продукции. Доля услуг в ВВП растет, увеличиваются затраты государства на такие услуги, как здравоохранение и образование, и вместе с тем повышается доля государственных расходов в ВВП.
   Экономическая роль государства значительно различается по группам стран в зависимости от уровня экономического развития. Об этом свидетельствуют данные о доле государственных расходов в ВВП в конце ХХ в.
   • В группе наиболее развитых стран (страны ОЭСР) эта доля наиболее высокая, в среднем она составляла 49 % ВВП. В настоящее время эта доля медленно, но растет.
   • Более быстрый рост государственных расходов наблюдается в группе развивающихся стран, но сам по себе уровень государственных расходов в этих странах является наиболее низким и составляет 25 % ВВП.
   • Промежуточное положение между развитыми и развивающимися странами занимает группа стран с переходной экономикой. Доля государственных расходов в ВВП этих стран составляет около 30 %, но эта доля стабильно снижалась на протяжении 1990-х годов.
   В российской экономике в настоящее время экономическая роль государства характеризуется следующими данными о масштабах государственного сектора (2002):
   • государственные и муниципальные предприятия составляют 11,2 % общего числа предприятий;
   • на государственных предприятиях работают 38 % всех занятых в народном хозяйстве;
   • государственный сектор производит около 35 % всей продукции;
   • количество государственных учреждений – 34 868;
   • число федеральных государственных предприятий – 9885;
   • государственные пакеты акций – 4308;
   • размеры пакетов акций в собственности государства:
   • 100 % уставного капитала – 84 предприятия;
   • более 50 % уставного капитала – 615 предприятий;
   • от 25 до 50 % уставного капитала – 1348 предприятий;
   • менее 25 % уставного капитала – 1719 предприятий.
   Это существенное сокращение роли государства по сравнению с началом 1990-х годов, когда в государственном секторе производилось более 90 % ВВП страны.
   Вместе с выделением различных групп стран по уровню государственных расходов можно выделить также модели государственного сектора экономики в зависимости от степени огосударствления производства и уровня социального обеспечения – этих двух важнейших характеристик государственного сектора экономики. Условно по этим критериям можно выделить четыре модели государственного сектора экономики (табл. 1.1):
   • социалистическую;
   • скандинавскую;
   • латиноамериканскую;
   • либеральную.

   Таблица 1.1
   Модели государственного сектора экономики

   Первая модель отличается высоким уровнем огосударствления производства и социального обеспечения, на последнем месте по этим критериям находится либеральная модель. Скандинавская и латиноамериканская модели занимают промежуточное положение.
   Необходимо отметить, что в рамках общей тенденции увеличения экономической роли государства и доли государственных расходов действовали контртенденции, ведущие к снижению этих расходов под влиянием различных экономических, политических и идеологических факторов. Это проявлялось в уменьшении экономической роли государства в некоторые периоды экономической истории развитых стран.
   Во второй половине ХХ в. отношение правительств и общественности к государственному вмешательству в экономику капиталистических стран менялось. Эти изменения наиболее ярко воплотились в теоретических трактовках экономической роли государства. Если в 1950—70-е годы господствовали концепции «доминирующего государства» (кейнсианство), то в 1980-е – первой половине 1990-х годов наиболее распространенным был подход с позиций «минималистского государства» (неоклассическая теория, монетаризм). Начиная с середины 1990-х годов все большее распространение получает идея «эффективного государства».
   Таким образом, рыночный механизм и в экономически развитых странах регулируется государством. Это регулирование происходит на уровне компаний, на отраслевом, региональном и общенациональном уровнях. Главные проблемы смешанной экономики как экономической системы состоят в том, чтобы:
   • во-первых, найти оптимальное соотношение между рыночным механизмом и государственным регулированием экономики, между частным и государственным секторами экономики;
   • во-вторых, определить наиболее эффективные формы государственного вмешательства в экономику.
   Экономическая роль государства в самом общем виде проявляется в том, что оно выполняет определенные экономические функции. Необходимо обратить внимание на следующие важнейшие направления экономической деятельности государства:
   • во-первых, обеспечение правовой основы хозяйственной деятельности экономических агентов, потребителей и производителей;
   • во-вторых, устранение и компенсация недостатков (сбоев, изъянов, провалов) рыночного хозяйственного механизма;
   • в-третьих, осуществление государственной экономической политики.
   Обеспечение правовой основы деятельности экономических агентов предполагает разработку и внедрение в практику различных законов, создающих одинаковые условия для принятия решений как производителями, так и потребителями. Это законы, определяющие права и формы собственности, обеспечивающие условия заключения и выполнения контрактов, регулирующие отношения между работниками и работодателями, определяющие правила и нормы поведения продавцов и покупателей на различных рынках, формулирующие условия внешнеэкономической деятельности. Государство предоставляет также многочисленные услуги по защите собственности, людей, предприятий, рыночных организаций, создает различные системы, нормы, процедуры, стандарты, облегчающие действие рынка. К этим услугам относятся полицейская защита, судебная система, денежная система, система стандартов для измерения качества, массы и объемов.
   Осуществляя свою экономическую деятельность, государство выполняет следующие важнейшие функции:
   • стабилизация экономического развития;
   • распределение ресурсов;
   • распределение доходов;
   • повышение эффективности и конкурентоспособности национальной экономики.

1.5. Изъяны рынка и необходимость государственного вмешательства в экономику

   Устранение и компенсация недостатков (сбоев, изъянов) рыночного хозяйственного механизма являются важнейшей функцией государства в рыночной экономике. В современной экономической теории обоснование необходимости вмешательства государства в экономику в рыночной системе осуществляется с позиций как макро-, так и микроэкономической теории. При этом основное внимание уделяется анализу провалов рынка с позиций экономической эффективности. Вместе с тем выделяется также провал рынка с позиций социальной справедливости.
   Экономическая теория выделяет несколько недостатков (сбоев) рыночного экономического механизма в рамках теории экономической эффективности (рис. 1.4). Эти недостатки компенсируются государством, государственным регулированием экономики. Каждый из недостатков рынка порождает то или иное направление его регулирования.
   К основным недостаткам (сбоям) рыночного экономического механизма относятся:
   • возникновение и развитие монополий, ограничение конкуренции;
   • проблема производства общественных благ;
   • наличие внешних, или побочных, эффектов;
   • проблема асимметричной информации;
   • неполные рынки;
   • макроэкономическая нестабильность – колебания экономической активности, появление безработицы, недогрузки производственных мощностей, инфляции, дефицита государственного бюджета, дефицита внешнеторгового баланса;
   • неравенство в распределении ресурсов и доходов.
   В микроэкономической теории к сбоям рынка относятся экономические ситуации, когда рациональное поведение людей в условиях рыночной экономики не обеспечивает достижения эффективного использования ресурсов, т. е. не обеспечивает эффективности по Парето. К такого рода сбоям относятся проблема монополии, проблема общественных благ, внешние эффекты, асимметричная информация, так называемые неполные рынки.

   Рис. 1.4. Сбои рыночного экономического механизма

   Возникновение и развитие монополий, ограничение конкуренции.
   Конкуренция – важнейшее условие существования рыночной экономики. Свободная конкуренция наиболее эффективно распределяет ресурсы и определяет, что производить и для кого производить с учетом потребностей общества. Но в ходе конкурентной борьбы слабые, неэффективные производители уходят с рынка, а сильные, наиболее производительные – остаются и расширяют свое производство. Постепенно они начинают влиять на рынок, обретают рыночную власть, возникают монополии. Появление и развитие монополий сопровождается тем, что монополисты влияют на цены, ограничивают производство, в некоторых случаях препятствуют внедрению более совершенной технологии. Потребители платят более высокие цены за получаемую продукцию, их реальные доходы уменьшаются, а доходы монополий растут, но не за счет повышения эффективности производства, а за счет перераспределения доходов через механизм высоких цен. В целом это означает, что конкуренция ограничивается и рыночная система начинает неэффективно использовать ограниченные ресурсы.
   Государство в целях поддержки конкуренции проводит антимонопольную политику. Во многих странах действует антимонопольное законодательство, существуют государственные органы по его исполнению. В соответствии с этим законодательством государство ограничивает слияния крупных производителей, отслеживает долю рынка, контролируемую крупной фирмой. Кроме того, общество влияет на цены на продукцию естественных монополий, которые действуют в сфере производственной инфраструктуры (компании по водоснабжению, предприятия в области энергетики, газоснабжения, железнодорожные компании и др.).
   Отрасль производства, где возрастающая отдача от масштаба настолько высока, что требуется только одна производящая компания в данном регионе, называется естественной монополией.
   Проблема производства общественных благ. Большая часть производимых благ предназначена для личного потребления (частные блага). Их особенность состоит в том, что они не могут быть потреблены другими людьми. Но существуют блага, потребление которых доступно одновременно многим людям, например свет маяка в море, оборона, уличное освещение. Это и есть общественные блага.
   Общественные блага – блага, потребление которых доступно одновременно многим людям, обладают свойствами неисключаемости и несоперничества в потреблении.
   В чем здесь неэффективность рынка? Дело в том, что существует потребность в общественных благах, но платежеспособный спрос и предложение этих благ рынок не формирует. Никто не хочет платить за это благо, считая, что и без него обойдутся. Значит, никто его и не производит. Это так называемая проблема «бесплатного проезда» («фрирайдера»). Люди могут получать выгоду от пользования общественными благами, не оплачивая их. Их нельзя исключить из потребления данных благ, и поэтому они, как правило, не заинтересованы в том, чтобы за них платить.
   Решая эту проблему, государство может принять решение о производстве общественных благ на государственных предприятиях или привлечь частных производителей через систему государственных закупок. Для этого оно должно получить средства от общества через систему общих и местных налогов. Таким образом, проблема производства общественных благ в рыночной экономике ведет к возникновению государственного предпринимательства, развитию системы государственных закупок, системы налогообложения.
   Наличие внешних, или побочных, эффектов.
   Внешние эффекты – это издержки или выгоды, которые достаются «третьим лицам», не участвующим в рыночной сделке. То есть внешние эффекты оказывают воздействие на производителей или потребителей, не вовлеченных в процесс купли-продажи данного товара.
   Например, отрицательные внешние эффекты (издержки третьих лиц) возникают в результате загрязнения окружающей среды. Предположим, что текстильная фабрика использует воду реки для красильного производства. Отработанная вода сбрасывается в реку. В результате этого рыба исчезает, прилегающие луга загрязняются, некачественное сено приводит к ухудшению качества молока, дети болеют. Все эти потери, общественные издержки не учитываются в цене ткани. Цена ниже фактических издержек. Получается, что рынок формирует цену, не отражающую реальные затраты на производство товара. Спрос на дешевые ткани растет, в их производство вовлекаются дополнительные ресурсы. Это и есть рыночный сбой, который общество нейтрализует с помощью государственного регулирования. В данном случае регулирование внешних эффектов включает налоги на загрязнение, установление санитарно-гигиенических норм, контроль за технологией производства.
   Проблема асимметричной информации. Функционирование рынка во многом зависит от того, насколько участники рынка владеют информацией о потребительских свойствах товаров, о возможностях той или иной технологии, о тенденциях изменения конъюнктуры. Неполнота информации, ее неравномерное распределение между покупателями и продавцами ведет к тому, что покупатели и производители могут принимать неверные решения, неэффективно использовать ресурсы. При совершении сделки один из участников находится в более выгодном положении. Реально действующий рынок характеризуется асимметричной информацией.
   Асимметричная информация – это неполная информация, неравномерно распределенная информация, просто некачественная информация.
   Классический пример асимметричной информации дает сфера здравоохранения. Пациент не в состоянии самостоятельно выбрать лучший метод лечения, выбрать нужное лекарство, так как не владеет профессиональной информацией. Если медицинская помощь предоставлялась бы только на частной основе, то врачи, стремясь получить больший доход, предпочитали бы наиболее дорогие, зачастую избыточные и не всегда высококачественные методы лечения и лекарства. В этих условиях государство организует общественную систему здравоохранения, принимает законы о защите прав потребителя.
   В условиях асимметричной информации, существующей на рынке, возникает диктат производителя. Это приводит к тому, что поставку услуг берет на себя государство. Предполагается, что государственный сектор в условиях политической демократии подвержен контролю со стороны общества. Кроме законов о защите прав потребителей асимметричная информация корректируется законами о рекламе, об охране труда, о санитарии и гигиене в производстве продуктов питания, о мошенничестве, о страховании банковских депозитов и др.
   Другим важным несовершенством рыночного экономического механизма является проблема неполных рынков (incomplete markets).
   Неполные рынки как изъян (несовершенство) рынка представляют собой ситуацию, когда рынок не в состоянии обеспечить какое-то частное благо, даже если издержки при этом меньше, чем цена на это благо.
   К неполным рынкам относятся некоторые сегменты страхового рынка, рынка капиталов и так называемые дополняющие рынки. В частности, на страховом рынке эта неспособность рынка обеспечит страхование потерь вкладчиков при банкротстве банков. Другим примером неполных рынков в этой сфере является страхование против наводнений, против пожаров в некоторых неспокойных и социально опасных районах городов, против резких колебаний рыночных цен на сельскохозяйственную продукцию, против несчастных случаев и болезней пожилых людей.
   На рынках капиталов проблема неполных рынков возникает в случае с финансированием обучения в вузах (риск финансирования студентов), малого бизнеса, внешней торговли, в сфере ипотечного кредитования.
   Во всех перечисленных случаях возникает необходимость в государственном вмешательстве в деятельность страховых и финансовых рынков, в коррекции возникающих рыночных сбоев.
   Общие причины существования проблемы неполноты рынков могут быть следующие:
   • во-первых, это большие трансакционные издержки, прежде всего связанные с инновациями, с производством новых благ;
   • во-вторых, асимметричная информация также формирует неполноту рынков. Отсутствие информации в случае со страхованием может потребовать высоких цен на услуги страхования, что, в свою очередь, делает эти услуги недоступными для потребителей, и рынок услуг не формируется.
   Неполнота рынков тесно связана с проблемой дополняющих рынков. Простейший пример дополняющих рынков – это рынки таких взаимодополняющих товаров, как кофе и сахар. Без рынка сахара рынок кофе не формируется, потребности общества не удовлетворяются. В более сложных случаях требуется вмешательство государства, общественная координация в распределении ресурсов в форме государственного планирования. Например, развитие депрессивных городов и регионов.
   Макроэкономическая нестабильность характерна для рыночной экономики. Макроэкономическая нестабильность по многим направлениям снижает эффективность экономики. Например, безработица означает недополученный объем продукции, а увеличение безработицы на 1 % означает сокращение темпов роста экономики на 2–3 %.
   Макроэкономическая нестабильность – это колебания экономической активности (экономические циклы), проявляющиеся в изменениях уровня безработицы, недогрузке производственных мощностей, инфляции, дефиците государственного бюджета, дефиците внешнеторгового баланса в условиях рыночной экономики.
   Рыночная экономика основана на частной собственности на средства производства. Миллионы производителей обособлены друг от друга, каждый из них действует на свой страх и риск, каждый по-своему оценивает масштабы спроса и определяет объемы производства. Стихийность экономического развития предопределяет возможность несовпадения спроса и предложения, возможность недоиспользования ресурсов общества (рабочей силы, оборудования).
   В рыночной экономике экономическое развитие происходит неравномерно, период быстрого экономического роста и инфляции сменяется экономическим спадом с высоким уровнем безработицы. Другими словами, экономическое развитие происходит в форме экономических циклов, или циклов деловой активности. Государство предпринимает усилия по стабилизации экономики, направленные на достижение полной занятости, стабильности цен, поддержание стабильных темпов роста экономики. Это достигается с помощью макроэкономической политики правительства, которая включает в себя бюджетно-финансовую, денежно-кредитную и внешнеэкономическую политику. Таким образом, макроэкономическая нестабильность, будучи недостатком рыночной экономики, ведет к появлению такого направления государственного вмешательства, как макроэкономическая политика. Проблемы макроэкономической нестабильности, теоретическое обоснование и механизм макроэкономической политики традиционно рассматриваются в курсе «Макроэкономическая теория».
   Неравенство в распределении ресурсов и доходов. Распределение доходов, порождаемое рынком, может не отвечать нормам общечеловеческой нравственности, нормам справедливости. В частности, рынок не обеспечивает всех членов общества насущными благами (питание, жилье, лечение и т. д.). Рыночная система обеспечивает тех, кто может заплатить, кто владеет факторами производства. Ресурсы распределены неравномерно среди людей не только в силу различий в трудовом вкладе, но и в силу неравномерности рыночной конъюнктуры, в силу различий физических и умственных способностей. Несправедливость и неравенство в распределении благ и ресурсов могут снижать стимулы к эффективной работе.
   Общество корректирует решения свободного рынка о распределении доходов. Государство делает это с помощью системы прогрессивного налогообложения, пенсионной системы, пособий по безработице, социальной помощи инвалидам, многодетным семьям. Перераспределение ресурсов и благ в социальных целях является одним из важнейших направлений государственного регулирования в рыночной системе.
   Более подробно недостатки рынка анализируются в теории экономического цикла, теории монополии, теории внешних эффектов, теории общественных благ и общественного выбора, теории асимметричной информации, теории благосостояния. В настоящем учебнике при обосновании необходимости государственного вмешательства в экономику основное внимание будет уделено теории общественных благ (глава 3), теории внешних эффектов (глава 4), теории асимметричной информации (глава 5) и экономической теории благосостояния (глава 2). Отдельная тема будет посвящена теории общественного выбора (глава 6).

Вопросы для повторения и задания

   1. Какие сферы рыночной экономики подвержены воздействию государства? Приведите примеры.
   2. Что представляет собой общественный сектор экономики? Что в него входит?
   3. Есть ли разница между понятиями общественного сектора и государственного сектора экономики? Если есть, то в чем она состоит?
   4. Что изучает экономика общественного сектора; другими словами, в чем состоит ее предмет?
   5. Как вы представляете себе важнейшие задачи курса экономики общественного сектора?
   6. Назовите, в чем состоит экономическая деятельность государства, приведите примеры.
   7. Экономическая деятельность государства изменяет наши доходы и воздействует на экономические стимулы. Покажите это на конкретном примере.
   8. Экономика общественного сектора включает в себя как нормативную, так и позитивную экономическую теорию поведения государства. Что это означает?
   9. Как вы определяете, что такое государство?
   10. Объясните такие особенности демократического государства, как принуждение, подотчетность, особая мотивация.
   11. Вспомните экономическую модель кругооборота с участием государства. Что она показывает?
   12. Охарактеризуйте масштабы государственного сектора в экономике России, сравните с развитыми и развивающимися странами.
   13. Какие тенденции в динамике и структуре государственных расходов наблюдались в ХХ в. в экономике развитых стран?
   14. Как вы объясняете действие закона Вагнера? В чем состоит «фискальная иллюзия»?
   15. В зависимости от степени огосударствления производства и развития системы государственного социального страхования выделяются несколько моделей государственного сектора экономики. Охарактеризуйте эти модели, назовите различия между ними.
   16. В чем заключаются основные экономические функции государства? Приведите примеры.
   17. Теоретическое обоснование необходимости государственного вмешательства в экономику осуществляется с позиций эффективности и справедливости. Объясните.
   18. В чем состоят недостатки (сбои) рынка?
   19. Как в микроэкономической теории определяется сбой рынка?
   20. Дайте определение общественных благ, внешних эффектов и асимметричной информации.
   21. Каким образом макроэкономическая нестабильность порождает неэффективность рыночной экономики? Приведите примеры.
   22. Говоря о предмете экономики общественного сектора, можно утверждать, что это:
   а) экономическая теория государства как одного из субъектов рыночной экономики;
   б) теория макроэкономической политики государства;
   в) микроэкономическая теория государства как одного из субъектов рыночной экономики;
   г) микроэкономическая теория распределения факторов производства и доходов.
   Выберите правильный вариант ответа.
   23. Среди различных моделей государственного сектора экономики скандинавская модель характеризуется:
   а) высоким уровнем огосударствления производства, но низким уровнем государственного социального обеспечения;
   б) низким уровнем как огосударствления производства, так и социального обеспечения;
   в) низким уровнем огосударствления производства, но высоким уровнем государственного социального обеспечения;
   г) высоким уровнем как огосударствления производства, так и социального обеспечения.
   Выберите правильный вариант ответа.

Глава 2
Необходимость государственного сектора экономики. Эффективность и справедливость

   2.1. Эффективность рынка.
   2.2. Фундаментальные теоремы экономики благосостояния.
   2.3. Справедливость и эффективность.
   2.4. Общественный выбор. Теорема о невозможности.
   2.5. Функции общественного благосостояния.

2.1. Эффективность рынка

   В экономической теории общественного сектора необходимость государственного вмешательства в экономику обосновывается с позиций эффективности и справедливости, но главным образом – с позиций эффективности. Речь идет об экономической эффективности рыночной конкуренции. Там, где рыночная конкуренция дает сбои, т. е. не обеспечивает эффективного распределения и использования ресурсов, необходимо государственное вмешательство в экономику с целью более эффективного использования ограниченных ресурсов общества. Но прежде чем приступить к детальному анализу недостатков (сбоев) рынка, т. е. начать разговор о том, где государство должно вмешиваться в рыночную экономику, следует вспомнить из курса микроэкономики, как связаны между собой эффективность и конкуренция.
   В современной рыночной экономике важнейшую роль играет частный сектор, в котором производится большая часть ВВП стран с развитой экономикой. Считается, что частный сектор, где господствует конкуренция, более эффективен, чем государственный сектор экономики.
   В каком смысле конкурентная рыночная система является эффективной? Ответ на этот вопрос дают две фундаментальные теоремы экономической теории благосостояния, выступающие также важнейшими теоретическими предпосылками экономики общественного сектора.
   Благосостояние – это состояние благополучия или процветания, связанное с богатством, достатком.
   Экономическая теория благосостояния (welfare economics) – направление современной экономической теории, которое исследует содержание индивидуального и общественного благосостояния, определяющие его факторы, влияние институциональных особенностей экономической системы на благосостояние общества.
   Одной из важнейших проблем экономической теории благосостояния является вопрос о том, какие институты обеспечивают лучшее сочетание индивидуальных интересов и общественного блага. Рассматривается, главным образом, воздействие на общественное благосостояние таких институтов, как свободный рынок, рынок в сочетании с государственным регулированием, централизованное планирование. С возникновением этой теории связаны прежде всего имена итальянского экономиста Вильфредо Парето (1848–1923, Лозанская экономическая школа) и английского экономиста Артура Пигу (1877–1959, Кембриджская экономическая школа).
   Прежде чем сформулировать фундаментальные теоремы экономической теории благосостояния, мы должны вспомнить, что такое общее конкурентное равновесие и условия, при которых экономика является эффективной. После этого понятия конкуренции и эффективности используются для формулировки фундаментальных теорем благосостояния.
   Общее конкурентное равновесие существует тогда, когда субъекты рынка являются ценополучателями, а цены изменяются таким образом, что исчезают избыточные спрос и предложение, при этом рынки уравновешиваются.
   Таким образом, поведение субъектов рынка в этом случае является конкурентным, т. е. потребители и производители цены принимают как данные. Цены, в свою очередь, изменяются в результате несовпадения спроса и предложения, вследствие этого исчезают избыточный спрос и избыточное предложение, на всех рынках устанавливается равновесие (markets clear). В условиях общего конкурентного равновесия потребители максимизируют свою полезность, а производители максимизируют получаемую прибыль. Общие условия максимизации полезности и максимизации прибыли, сформулированные в микроэкономической теории, выглядят следующим образом:
   Условие максимизации полезности: потребители максимизируют свою полезность, когда предельные нормы замещения одного блага другим являются у них одинаковыми и равны соотношению цен этих благ.
   
– условие максимизации полезности потребителя,
   где X, Y – блага, приобретаемые индивидуумами А и В; MBSXY – предельная норма замещения блага Х благом Y; PX и PY– цены благ X и Y.
   В теории потребительского поведения предельная норма замещения представляет собой количество товара Y, которое необходимо потребителю, чтобы компенсировать отказ от определенного количества товара Х; при этом потребитель имеет такой же уровень благосостояния, как и до замещения. Графически предельная норма замещения – это угол наклона кривой безразличия, который равен отношению предельных полезностей рассматриваемых благ, а также отношению цен этих благ.
   Условие максимизации прибыли (оптимального объема производства): производители максимизируют прибыль, когда предельные издержки производимых благ равны ценам этих благ.
   MCX = PX; MCY = PY – условие максимизации прибыли,
   где MCX и MCY – предельные издержки производства благ X и Y.
   Экономика является эффективной, если производится максимально возможный объем требуемых обществом благ при имеющихся ограниченных ресурсах. В современной экономической теории используется стандартное понятие эффективности экономики, называемое Парето-эффективностью или Парето-оптимальностью (эффективность по Парето или оптимальность по Парето).
   Оптимальность по Парето означает, что имеет место такое распределение ресурсов и готовой продукции, при котором отсутствует какой-либо вариант перераспределения, улучшающий, по крайней мере, положение одного индивида и не ухудшающий положения других.
   Для определения Парето-эффективности используется также понятие Парето-улучшения.
   Парето-улучшение имеет место тогда, когда изменение экономической ситуации приводит к улучшению положения хотя бы одного индивидуума без ухудшения положения какого-то другого индивидуума.
   Другими словами, это такие изменения, при которых никто не проигрывает, но хотя бы кто-то выигрывает.
   Парето-эффективность, или Парето-эффективное состояние экономики, – это такое состояние, при котором все имеющиеся ранее возможности Парето-улучшений уже реализованы, новые Парето-улучшения невозможны. То есть невозможно улучшить чье-то благосостояние, не ухудшая благосостояния других.
   При каких условиях невозможны Парето-улучшения? Другими словами, при каких условиях имеет место Парето-эффективность? Различают три условия, которые называются также «условия Парето».
   Во-первых, Парето-улучшение невозможно в том случае, когда предельные нормы замещения потребления благ равны для всех потребителей. Это имеет место при эффективности по Парето. Данное условие называют условием эффективности обмена.
   Условие эффективности обмена состоит в том, что Парето-улучшение невозможно, когда предельные нормы замещения потребления благ равны для всех потребителей.

   
– условие эффективности обмена.
   Во-вторых, Парето-улучшение невозможно тогда, когда существует эффективное использование ресурсов, т. е. эффективное производство. Эффективность по Парето предполагает, что эффективное производство в экономике (максимальные объемы производства благ при имеющихся ресурсах) существует тогда, когда предельные нормы технического замещения труда капиталом равны в производстве всех благ. Данное условие называют условием эффективности производства.
   Условие эффективности производства состоит в том, что Парето-улучшение невозможно, когда предельные нормы технического замещения труда капиталом равны в производстве всех благ.
   
 – условие эффективности производства, где MRTSLk – предельная норма технического замещения труда капиталом.
   В теории фирмы (теории поведения производителя) предельная норма технического замещения двух производственных ресурсов, в частности замещения труда капиталом, представляет собой количество труда, необходимого для замещения уменьшающегося объема капитала; при этом сохраняется тот же объем производства, что и до замещения. Величина предельной нормы технического замещения труда капиталом равна отношению предельного продукта капитала к предельному продукту труда. Графически она представляет собой угол наклона изокванты.
   В-третьих, Парето-улучшение невозможно тогда, когда существует эффективное распределение (размещение) ресурсов. Эффективность по Парето предполагает, что эффективное распределение (размещение) ресурсов в экономике существует тогда, когда предельные нормы трансформации в производстве благ равны предельным нормам замещения потребления благ для всех потребителей. Данное условие называют условием эффективности (распределения) размещения ресурсов.
   Ни условие эффективности обмена, ни условие эффективности производства не обеспечивают наилучшую комбинацию производимых благ в экономике. Например, если благо Х– это ткань, а благо Y – это овощи и все ресурсы используются для производства овощей, то большинство потребителей предпочтут, чтобы часть ресурсов направлялась для производства тканей.
   Условие эффективности (распределения) размещения ресурсов сводит воедино потребление и производство в экономике, оно предполагает, что в экономике производится то, что хотят потребители. Данное условие часто называют условием высшего порядка.
   Условие эффективности (распределения) размещения ресурсов состоит в том, что Парето-улучшение невозможно, когда предельные нормы трансформации в производстве благ равны предельным нормам замещения потребления благ для всех потребителей.
   
– условия эффективности размещения ресурсов, где MRTXY – предельная норма трансформации при перемещении ресурсов в производстве различных благ, или предельная норма трансформации блага А в благо В.
   Предельная норма трансформации блага А в благо В при перемещении ресурсов в производстве этих благ представляет собой объем сокращения производства блага А при производстве дополнительного объема блага В. Она равна отношению предельных издержек производства товара В к предельным издержкам производства товара А. В модели кривой производственных возможностей предельная норма трансформации – это численное значение угла наклона кривой производственных возможностей.
   Рассмотренные выше условия являются условиями эффективности по Парето. Концепция Парето-эффективности не является абсолютной, у нее есть свои недостатки. В частности, спорными являются лежащие в ее основе следующие общие предпосылки, представляющие собой субъективные нравственные суждения.
   1. Индивидуумы определяют ценности, нет общества вне и за пределами индивидуумов, которые заинтересованы только в своем собственном благосостоянии.
   2. Индивидуумы лучше всего могут оценить свое собственное благосостояние, только они знают, что для них хорошо и что плохо.
   3. Общественное благосостояние увеличивается, если оно улучшилось хотя бы у одного человека и ни у кого не ухудшилось.
   В принципе экономическая теория пытается избегать оценочных нравственных суждений. Вместе с тем современная экономическая теория благосостояния опирается на оценочные суждения, лежащие в основе концепции эффективности по Парето. А оценочные суждения, как правило, дискуссионны. Например, в отношении первой предпосылки Парето-эффективности многие не согласятся и будут утверждать, что отдельно существуют самостоятельные ценности таких общественных групп, как семья или класс, что важными являются такие блага, как культурное наследство, природа, национальное самосознание и т. д. Мы можем ценить природу не только потому, что мы получаем удовольствие от общения с ней, пользуемся ее дарами, но и потому, что нас беспокоит то, как будут жить будущие поколения людей.
   В отношении второй предпосылки Парето-эффективности также можно возразить. Во-первых, не только дети, но и многие взрослые не знают, что для них является лучшим выбором в тех или иных обстоятельствах. Например, в случае болезни немногие могут поставить себе диагноз лучше, чем врач. Во-вторых, даже если мы знаем, что для нас лучше, у нас часто не хватает силы воли, чтобы выбрать оптимальный вариант. Ярким примером такого поведения индивидуума является поведение заядлого курильщика.
   Слабость третьей предпосылки Парето-эффективности состоит в том, что она ничего не может сказать о правильном, т. е. нужном, распределении (размещении) ресурсов. Если один из упомянутых выше индивидуумов А и В потребляет все произведенные блага, а они оба эгоистичны, то другой умирает от голода. Общий результат будет Парето-эффективным, но с точки зрения человеческой справедливости ненормальным.
   Таким образом, критерий эффективности по Парето ничего не говорит о справедливости распределения. В действительности ситуации в основном таковы, что одна группа людей предлагает одно решение, улучшающее их благосостояние, другая группа – другое решение, улучшающее их благосостояние. Дискуссия о налогах или о величине государственных расходов не может быть решена с использованием только критерия оптимальности по Парето.
   Трудно не согласиться с ограничениями предпосылок в концепции Парето-оптимальности. В целом большинство экономистов понимают ее ограниченность, но принимают эффективность по Парето как необходимую точку отсчета в экономическом анализе.

2.2. Фундаментальные теоремы экономики благосостояния

   Рассмотренные выше условия представляют собой условия эффективности по Парето. Рассмотрим рыночные структуры (точнее, состояния рынка), при которых действуют эти условия. Связующими звеньями между понятиями общего конкурентного равновесия и условиями Парето-эффективности являются два теоретических положения, которые называются фундаментальными теоремами экономики благосостояния.
   Первая фундаментальная теорема экономики благосостояния утверждает, что общее конкурентное равновесие является Парето-эффективным.
   Выше мы отметили, что общее конкурентное равновесие предполагает оптимизацию потребительского поведения, максимизацию его полезности, оптимизацию поведения производителей и максимизацию прибыли. Между условиями общего конкурентного равновесия и условиями эффективности по Парето существует тесная связь. В частности, оптимизация потребительского поведения предполагает эффективность обмена, оптимизация поведения производителей – производственную эффективность, а вместе взятые, они предполагают эффективность высшего порядка, т. е. эффективность размещения ресурсов. Таким образом, равновесие на конкурентном рынке отвечает всем условиям Парето-эффективности.
   Вторая фундаментальная теорема экономики благосостояния утверждает, что если потребители и производители руководствуются своими предпочтениями, нет возрастающей отдачи (кривая производственных возможностей выпукла), то оптимальным по Парето состоянием экономики является конкурентное равновесие любого начального распределения ресурсов.
   В отличие от первой теоремы вторая фундаментальная теорема экономики благосостояния требует дополнительной предпосылки об отсутствии возрастающей отдачи.
   Какое отношение имеют эти теоремы к экономике общественного сектора? Какова их роль в экономической теории общественного сектора?
   Если мы рассматриваем совершенную конкуренцию, то положения первой фундаментальной теоремы экономики благосостояния принимаются как действительные. В этих условиях, условиях эффективного использования ресурсов, нет необходимости государственного вмешательства в экономику. Могут быть другие основания для этого вмешательства, но не с позиций эффективности экономики.
   Однако вторая фундаментальная теорема свидетельствует о том, что государство может вмешаться в экономику с целью достижения более справедливого результата без снижения эффективности.
   Вспомним, что любая точка на кривой потребительских возможностей может быть достигнута в результате перераспределения ресурсов. При этом, как говорит первая фундаментальная теорема, любое распределение ресурсов будет Парето-эффективным. Предположим, что в точке D на кривой потребительских возможностей ресурсы распределены определенным образом и имеет место эффективность по Парето (рис. 2.1). Ресурсы в экономике используются эффективно, но несправедливо, имеет место ярко выраженное неравномерное их распределение. Если общество предпочтет другое распределение ресурсов, например в точке D1, то оно также будет экономически эффективным, но вместе с тем и более справедливым. При этом нет необходимости отказываться от рыночной экономической системы. Государству потребуется первоначальное перераспределение ресурсов, а рыночная экономика обеспечит их эффективное по Парето использование.
   Многие экономисты подвергают сомнению практическую значимость этих теорем. В их основе лежит положение об общем конкурентном равновесии. Достижимо ли оно в принципе? Кейнсианцы, например, сомневаются в том, что конкурентная экономика вообще стремится к равновесию. Другие экономисты считают, что экономика стремится к равновесию, но никогда его не достигает.

   Рис. 2.1. Кривая потребительских возможностей и теоремы благосостояния

   В отношении второй теоремы также выдвигаются критические аргументы. В частности, Ф. фон Хайек (1899–1992, лауреат Нобелевской премии по экономике, 1974) указывал: государство, чтобы достичь Парето-эффективного размещения ресурсов, должно знать заранее предпочтения всех индивидуумов и технологию производства, что необходимо для подсчета предельных издержек и предельных норм замещения. На практике только рынок может предоставить такую информацию. Получается, что государство нуждается в информации до того, как принять решение о перераспределении ресурсов, но информация может быть получена только после того, как начнут действовать рынки.
   Действительно, реальная экономика далека от предпосылок о всеобщем конкурентном равновесии, лежащих в основе фундаментальных теорем. Вместе с тем экономист должен знать, что такое в принципе эффективная экономика, чтобы определить, в чем может состоять ее неэффективность и когда возникает необходимость государственного вмешательства в экономику с позиций эффективности. Это возможно лишь при сравнении реальной экономики с ее идеальной моделью.
   Важнейшими недостатками (сбоями) рынка в рамках микроэкономической теории, рассматриваемыми с позиций эффективности, являются упомянутые в предыдущей главе общественные блага, внешние эффекты и асимметричная информация. Именно данные сбои рынка являются важнейшими конкретными аргументами необходимости государственного вмешательства в экономику с позиций эффективности экономики. Эти стороны неэффективности рынка подробно будут рассмотрены в главах 3–5 экономики общественного сектора.
   Анализируя эффективность экономики, надо иметь в виду, что государственное вмешательство в экономику вовсе не обязательно приведет к повышению эффективности по сравнению с конкурентным рынком. Например, расходы, связанные с государственным регулированием, могут превысить потери из-за рыночной неэффективности. Этот аспект функционирования государственного сектора – проблема недостатков («сбоев») государства – будет рассмотрен в главе 7 настоящего учебника.
   Вместе с тем обоснование необходимости государственного вмешательства в экономику не всегда осуществляется с позиций эффективности экономики. Это обоснование часто проводится с позиций справедливости и равенства. То, что экономика является Парето-эффективной, еще не означает, что доходы в ней распределены справедливо и все счастливы. Рыночный механизм в принципе ведет к неравномерному распределению доходов. Появляются группы людей без средств к существованию, что противоречит таким нравственным принципам человечества, как справедливость, милосердие, любовь к ближнему, взаимопомощь. Развивается система государственного социального обеспечения, которая предоставляет пособия безработным, инвалидам, пенсионерам. Это осуществляется через механизм государственного перераспределения доходов.
   Другим примером необходимости государственного вмешательства с позиций справедливости и равенства, т. е. независимо от эффективности производства, является обеспечение всех членов общества в условиях рынка так называемыми жизненно важными благами и ограничение потребления «жизненно вредных благ». Предполагается, что индивиды могут действовать не в своих собственных интересах. Даже хорошо информированные потребители принимают вредные для них решения.
   Жизненно важные блага (merit goods) – это блага, которые общество принуждает индивидуумов потреблять независимо от их предпочтений и возможностей.
   Жизненно вредные блага (dis-merit goods) – это блага, от потребления которых общество принуждает индивидуумов отказаться независимо от их предпочтений и возможностей.
   Примерами жизненно важных благ могут служить ремни безопасности в автомобиле, начальное и среднее образование, вакцинация от полиомиелита. К жизненно вредным благам можно отнести курение, потребление наркотиков, превышение скорости. Государство стимулирует их потребление или отказ от потребления разными методами, в том числе законодательными актами, бесплатным предоставлением жизненно важных благ, уголовным преследованием производства и продажи некоторых социально вредных благ и другими способами.
   Наконец, необходимость государственного вмешательства в экономику обосновывается с позиций макроэкономической стабильности. Если в принципе рыночная экономика не стремится или не достигает общего конкурентного равновесия, то необходимо обеспечить это равновесие через государственный механизм макроэкономического регулирования экономики.
   Таким образом, теоретическое обоснование необходимости государственного вмешательства в экономику осуществляется с позиций эффективности (рыночных сбоев), справедливости и равенства, макроэкономической стабильности. В экономике общественного сектора основное внимание будет уделено первым двум аспектам, т. е. рассмотрению государственного вмешательства с позиций эффективности и справедливости.
   Проблемы макроэкономического регулирования традиционно рассматриваются в курсе макроэкономической теории. Вместе с тем необходимо иметь в виду, что макроэкономическая политика тесно связана с развитием общественного сектора экономики. Поэтому в курсе экономики общественного сектора мы неизбежно будем касаться проблем макроэкономической политики государства.

2.3. Справедливость и эффективность

   Представим себе нередкую в рыночной экономике ситуацию, когда многие люди в силу различных обстоятельств, например потери работы в результате спада производства, живут в нищете. Должно ли общество им помочь, обеспечить их каким-то образом жизненно важными благами? Большинство людей в мире ответят на этот вопрос положительно, исходя из фундаментальных нравственных принципов справедливости. Должно ли общество при этом взять часть доходов у богатых и передать их бедным? Не все с этим согласятся. А если многие согласятся сделать это через налоговую систему, возникает вопрос о размерах налога и о распределении налогового бремени между группами населения с различными доходами.
   Таким образом, очевидно, что многие вопросы экономической политики решаются исходя из принципов нравственности, зависят от этических взглядов и мировоззрения людей, главным образом политиков, влияющих на принятие решений. Очевидно также, что эти решения могут не зависеть от того, является ли данное решение экономически эффективным.
   Вместе с тем соображения экономической эффективности также могут приниматься при определении форм и направлений государственного вмешательства в экономику. Как правило, формируя экономическую политику, общество выдвигает как цель большей справедливости и равенства, так и цель достижения максимальной эффективности. Но между этими целями существует определенное противоречие.
   Артур М. Оукен (1975) писал: «Демократическое капиталистическое общество будет продолжать поиск лучшего взаимоотношения между царством права и царством доллара. И оно может достичь какого-то прогресса. Но будьте уверены, оно никогда не решит эту проблему, так как конфликт между равенством и экономической эффективностью неизбежен. В этом смысле капитализм и демократия действительно представляют собой невероятную смесь. Может быть, поэтому они нуждаются друг в друге, – вносится определенная рациональность в понятие равенства и определенная человечность в понятие эффективности».
   Понятие справедливости – сложное и трудно уловимое. Это и нравственное понятие, и правовое, и политическое. В принципе слово «справедливый» означает многое: действующий беспристрастно, соответствующий истине, осуществляемый на законных и честных основаниях, истинный, правильный.
   Справедливость – это справедливое, беспристрастное отношение к кому-либо или к чему-либо.
   Справедливость означает равенство всех людей в пользовании средствами жизни и правами.
   В более широком философском смысле справедливость – это понятие о должном, соответствующее определенным представлениям о сущности человека и его правах.
   Например, понятие справедливости содержит в себе требование соответствия между правами и обязанностями членов общества, между трудом и вознаграждением, между преступлением и наказанием, между заслугами людей и их общественным признанием. Несоответствие в этих соотношениях оценивается как несправедливость.
   Первоначально в истории справедливость означала равенство всех людей в пользовании средствами жизни и правами. Но с возникновением частной собственности и развитием рыночной экономики углубляется общественное неравенство. Поэтому понятие справедливости усложняется, оно включает в себя не только равенство, но и различия в положении людей сообразно их достоинству. Например, справедливо, если большие и более качественные затраты труда вознаграждаются в большей степени. Другими словами, происходит разграничение следующих видов справедливости:
   • справедливость равенства (уравнительная справедливость);
   • справедливость пропорциональности (распределительная справедливость).
   Существует множество идей по поводу того, что такое справедливость. В данном курсе речь пойдет об одной из важнейших сторон справедливости – справедливости как равенстве. И выбор между справедливостью и эффективностью будет рассматриваться как выбор между равенством и эффективностью (equity-efficiency trade off). Иногда проблему этого выбора называют дилеммой справедливости – эффективности.
   В некоторых ситуациях этой дилеммы не существует. Речь идет о ситуациях, когда повышение степени равенства явно ведет к улучшению по Парето, т. е. к повышению эффективности. Приведем несколько такого рода ситуаций, когда большее равенство означает большую эффективность, в частности в случае:
   • некоторых внешних эффектов (альтруизм и преступность);
   • социального страхования;
   • рынков капитала с несовершенной конкуренцией.
   В случае с внешними эффектами речь идет о следующих двух видах внешних эффектов:
   • озабоченность благосостоянием других членов общества;
   • воздействие отрицательных поступков других членов общества на благосостояние людей.
   В ситуации, когда человека беспокоит благосостояние других людей и он передает часть своего дохода другим, его поведение можно назвать альтруизмом.
   Человек может просто не любить нищету и неравенство, поэтому, передавая часть своего дохода другим, он получает удовлетворение. В экономическом смысле перераспределение его дохода улучшает его функцию потребления. На рис. 2.2 изображена кривая потребительских возможностей двух человек, один из которых является альтруистом. Перераспределение дохода от индивидуума А к индивидууму В ведет к изменению их потребительских функций UA и UB таким образом, что положение их обоих на отрезке DD1 улучшается, имеет место Парето-улучшение. Оба приобретают дополнительную пользу от снижения уровня нищеты.

   Рис. 2.2. Кривая потребительских возможностей и альтруизм

   Рассмотрим также другой внешний эффект, связанный с воздействием отрицательных поступков других членов общества на благосостояние людей. Речь идет, в частности, о преступности. Известно, что преступность тесно связана с уровнем неравенства и нищеты в обществе. Эту связь можно проиллюстрировать следующим образом. Уровень нищеты измеряется разными способами, например долей населения с доходами, составляющими менее 50 % среднего уровня доходов. Уровень преступности можно представить как число ограблений, приходящихся на 1000 жителей страны.
   Например, уровень преступности является более высоким в США, где уровень нищеты самый высокий из приведенных в табл. 2.1 данных по группе развитых стран. И наоборот, в Швеции низкий уровень преступности связан с наиболее низким уровнем нищеты.
   Отсюда можно сделать общий вывод: с уменьшением неравенства преступность сокращается, что ведет к росту эффективности экономики, благосостояния общества. Это благосостояние растет, так как люди перестают бояться ограблений, не тратятся на различные меры предосторожности, не терпят убытков от ограблений.

   Таблица 2.1
   Связь между уровнем преступности и нищеты

   Уменьшение неравенства также явно ведет к росту экономической эффективности и благосостояния общества в результате социального страхования. Многие люди не в состоянии точно прогнозировать свое будущее, не могут предвидеть многие жизненные обстоятельства, поэтому стремятся уменьшить возможные риски, связанные с неопределенностью. Например, они страхуют свое движимое и недвижимое имущество. По существу, в конечном итоге система страхования означает перераспределение доходов, перемещение богатства от тех, кто не пострадал, к тем, кто каким-то образом пострадал. Это верно в отношении как имущественного, так и социального страхования.
   По многим видам социального страхования рынок его не обеспечивает или обеспечивает в незначительной мере, т. е. в этих ситуациях существуют сбои рыночного механизма, означающие снижение эффективности использования ресурсов общества. Это относится к страхованию по инвалидности, по старости, по безработице, по болезни. В названных ситуациях социальное страхование осуществляется государством, т. е. происходит государственное вмешательство в функционирование страховых рынков. Имеющее место перераспределение доходов и богатства в результате государственного социального страхования ведет к росту экономической эффективности и благосостояния общества, происходит улучшение по Парето.
   Улучшение по Парето в результате перераспределения и уменьшения неравенства происходит и в ситуациях неполных рынков – рынков капитала с несовершенной конкуренцией. Рынки капитала могут быть неэффективными в том смысле, что они ограничивают доступ на них заемщиков, способных вернуть кредит и оплатить процент по кредиту. Для покупателей услуг отсутствуют условия свободной конкуренции. Подобные ограничения порождены асимметричной информацией на этих рынках. Банки не знают, кто может вернуть кредит, и требуют залог. Те, кто не обладает в данный момент достаточным богатством, не получает кредита. Особенно остро эта проблема встает для молодых людей, желающих получить образование или повысить квалификацию, т. е. инвестировать в свое будущее. Государственные кредиты или субсидии в сфере образования помогают решить ее. В рамках общества и с учетом долгосрочной перспективы происходят повышение эффективности по Парето и рост благосостояния в результате перераспределения доходов и уменьшения неравенства.
   Таким образом, перераспределение доходов и уменьшение неравенства во многих случаях ведут к корректировке сбоев рынка, т. е. к Парето-улучшению, к росту благосостояния общества.

2.4. Общественный выбор. Теорема о невозможности

   В приведенных выше примерах имелось в виду Парето-улучшение при одном варианте перераспределения доходов. Как правило, в действительности существует много такого рода вариантов, которые могут быть рассмотрены при общественном выборе. В простейшем случае, если есть человек-альтруист, способный передать сумму денег бедным, то эта сумма может быть передана разными способами. Предположим, есть трое по-разному бедных людей. Передаваемую сумму можно распределить между разными людьми в равной степени, в разной степени или распределять не между всеми, а выделить приоритеты. Возникает несколько вариантов перераспределения.
   В действительности чаще всего имеет место такое перераспределение с позиций справедливости, которое не ведет к Парето-улучшениям. И в этих ситуациях также существует не один, а несколько вариантов перераспределения. При таком перераспределении в отличие от ситуации с Парето-улучшением будут как выигравшие, так и проигравшие. Для того чтобы выбрать лучший вариант, нужен какой-то способ ранжирования этих вариантов, или, выражаясь экономическим языком, нужна функция общественного выбора.
   Функция общественного выбора – это способ ранжирования доступных вариантов общественного выбора (правило коллективного выбора), она подобна потребительской функции, которая определяет предпочтения индивидуумов.
   Способ ранжирования должен опираться на какие-то разумные и нравственно приемлемые принципы, следовать этим принципам. Эту проблему исследовал американский экономист, лауреат Нобелевской премии 1972 г. Кеннет Эрроу (р. 1921), который сформулировал свою известную теорему о невозможности.
   К. Эрроу доказывал, что функция общественного выбора должна быть полной (законченной) и транзитивной в ранжировании вариантов, подчиняться следующим четырем требованиям:
   1. Принцип Парето (единогласие): если хотя бы один индивидуум предпочитает вариант Х варианту Y и никто не предпочитает вариант Y варианту Х, то общество предпочитает вариант Х.
   2. Универсальность: функция общественного выбора должна действовать при любом сочетании индивидуальных предпочтений.
   3. Отсутствие «диктатора»: функция общественного выбора не должна зависеть от предпочтений и ранжировки одного индивидуума.
   4. Независимость от посторонних альтернатив: общественный выбор Хи Yдолжен зависеть только от того, как индивидуумы оценивают эти две альтернативы по отношению друг к другу, и не зависеть от отношения индивидуумов к какой-то посторонней альтернативе Z.
   Теорема о невозможности утверждает, что не существует функции общественного выбора, удовлетворяющего одновременно всем четырем требованиям.
   Иллюстрация того, что названные выше критерии являются несовместимыми, возможна на примере парадокса Кондорсе. Французский философ и математик Ж. – А. Кондорсе в конце XVIII в. показал, что голосование по правилу простого большинства не гарантирует транзитивности коллективного выбора.
   В табл. 2.2 приведены оценки различных альтернатив (X, Y, Z) тремя голосующими индивидуумами (А, В, С). Предположим, что Х – это проект строительства школы, Y – проект строительства больницы, Z – проект строительства здания городского суда.
   Голосование по предложенным проектам осуществляется по принципу простого большинства. Происходит попарное сравнение альтернативных вариантов. Если начать со сравнения вариантов X и Y, то голосующие А и В предпочитают вариант X варианту Y. Значит, общество выбирает вариант X. Точно так же голосующие А и С выбирают вариант Y при сравнении Y и Z. При сравнении Z и X голосующие С и В предпочитают вариант Z, т. е. общество выбирает вариант Z.

   Таблица 2.2
   Голосование по различным общественным проектам


   Но если бы выбор был последовательным и непротиворечивым, т. е. транзитивным, то в последнем случае должен быть выбран также вариант Х. Но этого не происходит, транзитивность общественного выбора при голосовании по принципу простого большинства не соблюдается. Таким образом, последовательный и непротиворечивый общественный выбор невозможен. Парадокс Кондорсе иллюстрирует теорему о невозможности К. Эрроу.
   Транзитивность общественного выбора означает его последовательность и непротиворечивость.

2.5. Функции общественного благосостояния

   В теории общественного сектора существует идея о том, что можно избежать невозможности общественного выбора, если имеется какая-то общая шкала для измерения благосостояния, что означает также возможность межиндивидуальных сравнений благосостояния, т. е. сопоставления благосостояния индивидуумов. Межиндивидуальные сравнения благосостояния – это суждения об относительных величинах благосостояния различных индивидуумов.
   Допущение о возможности межиндивидуальных сопоставлений благосостояния дает возможность построить функцию общественного благосостояния, которая соотносит благосостояние общества в целом с благосостоянием индивидуумов.
   Функция общественного благосостояния (W) представляет собой зависимость благосостояния общества в целом от благосостояния (общей полезности) индивидуумов:
   W = f (U1, U2, ..., Ui ),
   где U – полезность у различных индивидуумов.
   Для этой функции, как правило, выдвигаются три предпосылки:
   • во-первых, принцип Парето, по которому ^возрастает, если U. увеличивается;
   • во-вторых, индивидуализм, означающий, что общественное благосостояние является функцией индивидуального благосостояния;
   • в-третьих, определенное неприятие неравенства, предполагающее, что среднее предпочтительнее крайностей, поэтому общественное благосостояние может расти по мере уменьшения неравенства.
   Первая предпосылка представляется бесспорной. Что касается второй, то многие считают, что есть общие групповые ценности, которые трудно сопоставить со стандартными частными и общественными благами и которые могут существовать независимо от индивидуального благосостояния, например национальное самосознание. Третья предпосылка является наиболее дискуссионной. Не все считают, что благосостояние растет по мере уменьшения неравенства, но по крайней мере большинство людей в разной степени не приемлют неравенство.
   Разное отношение к неравенству влияет на форму функций общественного благосостояния. В зависимости от этого отношения можно выделить следующие отличающиеся друг от друга функции общественного благосостояния:
   • утилитаристская;
   • роулсианская;
   • изоэластичная.
   Утилитаристская функция общественного благосостояния предполагает, что общественное благосостояние выступает как сумма благосостоянии (общих полезностей) членов общества, индивидуумов:
   W = U1 + U2 + ... + Ui .
   Утилитаризм – философское, этическое учение, согласно которому все явления должны оцениваться с точки зрения их пользы. Высшей целью в соответствии с утилитаризмом является достижение наибольшего счастья для наибольшего числа людей. Утилитаристская функция общественного благосостояния фактически отстраняется от проблемы неравенства.
   Роулсианасая функция общественного благосостояния предполагает заинтересованность общества в максимизации значений функции индивидуальной полезности наименее благополучного члена общества.
   Эта функция общественного благосостояния названа по имени современного американского философа-неомарксиста Дж. Роулса. Мерой общественного благосостояния признается наименьшее из значений функций индивидуальной полезности:
   W = min{U1, U2, ..., Ui }.
   Роулсианской функции общественного благосостояния соответствуют эгалитарные (уравнительные) тенденции в политике государства, в частности стремление к выравниванию доходов. Вместе с тем этот подход не предполагает полного равенства, так как при этом исчезли бы стимулы к труду. Роулсианская концепция, так же как и другие подходы к проблеме неравенства, предполагает определенный баланс между равенством и эффективностью.
   Изоэластичная функция общественного благосостояния исходит из того, что общественное благосостояние зависит от той или иной степени неприятия неравенства, измеряемой коэффициентом е:
   W = Si Ui1-e / (1 – e).
   Чем больше коэффициент е, тем выше степень неприятия неравенства. Если е = 0, то мы имеем дело с утилитаризмом, а если е = ∞, то это роулсианская функция общественного благосостояния. Между этими двумя крайностями находятся промежуточные уровни неприятия неравенства.
   Все рассмотренные функции общественного благосостояния принимают принцип Парето, но между ними нет единого понимания того, что такое справедливость. Далее мы будем так или иначе касаться проблемы выбора между эффективностью и справедливостью. Трудно ожидать, что мы сможем окончательно решить, что хорошо и что плохо, обсуждая этическую сторону той или иной экономической политики правительства. Вместе с тем мы должны попытаться научиться понимать, где грань между подходом с позиций эффективности и подходом с позиций нравственности при выработке предложений по экономической политике.

Вопросы для повторения и задания

   1. Вспомните понятие общего конкурентного равновесия и условия этого равновесия.
   2. Дайте определения Парето-улучшения и Парето-эффективности.
   3. При каких условиях невозможны Парето-улучшения?
   4. В чем заключаются условия эффективности обмена, эффективности производства и эффективности размещения ресурсов?
   5. Объясните смысл первой фундаментальной теоремы экономики общественного благосостояния.
   6. Объясните смысл второй фундаментальной теоремы экономики общественного благосостояния.
   7. Как вы понимаете справедливость? В каком смысле главным образом трактуется справедливость в экономике?
   8. В каких ситуациях большая справедливость может быть эффективна?
   9. Что представляет собой функция общественного выбора? Каким критериям должна отвечать эта функция?
   10. Объясните смысл теоремы о невозможности.
   11. Какие типы функции общественного благосостояния вы знаете?
   12. Покажите различия между утилитаристской, роулсианской и изоэластичной функциями общественного благосостояния.
   13. Первая теорема благосостояния утверждает, что:
   а) общее конкурентное равновесие является Парето-эффективным;
   б) если потребители и производители руководствуются своими предпочтениями, нет возрастающей отдачи, то оптимальным по Парето состоянием экономики является конкурентное равновесие любого начального распределения ресурсов;
   в) в экономике производится то, что хотят члены общества;
   г) все имеющиеся ранее возможности Парето-улучшений уже реализованы, новые Парето-улучшения невозможны.
   Выберите правильный вариант ответа.
   14. Роулсианская функция общественного благосостояния отличается от других типов функций тем, что в соответствии с этой функцией:
   а) общественное благосостояние зависит от той или иной степени неприятия неравенства, измеряемой коэффициентом e;
   б) общественное благосостояние выступает как сумма благосо-стояний (общих полезностей) членов общества, индивидуумов;
   в) предполагается заинтересованность общества в максимизации функции индивидуальной полезности наименее благополучного члена общества;
   г) благосостояние общества в целом зависит от благосостояния (общей полезности) индивидуумов.
   Выберите правильный вариант ответа.

Глава 3
Общественные блага

   3.1. Понятие общественных благ и их свойства.
   3.2. Причины сбоя рынка в случае общественных благ.
   3.3. Негосударственный сектор и производство общественных благ.
   3.4. Государственный сектор и производство общественных благ.

   В предыдущей главе были рассмотрены теоретические аргументы в пользу государственного вмешательства в действие рыночной экономики. Это были аргументы с позиций экономической эффективности и с позиций социальной справедливости, т. е. как экономические, так и неэкономические аргументы. Естественно, что в экономической теории большее внимание уделяется экономическим аргументам. Они связаны с концепцией сбоев рынка, среди которых важнейшими являются проблемы общественных благ, внешних эффектов, асимметричной информации. Более подробному анализу провалов рынка и механизму государственного вмешательства в связи с этими провалами посвящены главы 3–5 настоящего учебника.
   В табл. 3.1 приведены сбои рынка с позиций экономической эффективности и основные пути корректировки этих сбоев в рамках государственного вмешательства в экономику.

3.1. Понятие общественных благ и их свойства

   В самом общем виде общественные блага – это блага, потребление которых доступно одновременно многим людям. Примеров общественных благ множество. Ими являются и мост через реку, и уличное освещение, и маяк в море, и оборона, и общественная безопасность, и т. д.
   Все перечисленные выше блага обладают двумя важнейшими свойствами: неисключаемости, несоперничества в потреблении.

   Таблица 3.1
   Сбои рынка и направления государственного вмешательства в экономику


   Общественные блага – это блага, потребление которых доступно одновременно многим людям и которые обладают свойствами неисключаемости и несоперничества в потреблении.
   Чистыми общественными благами называются блага, которым в высокой степени присущи свойства неисключаемости и несоперничества.
   Если одно из этих свойств проявляется лишь в ограниченной степени, тогда данное благо называется смешанным общественным благом.
   Чистые общественные блага встречаются редко, многие блага обладают свойствами неисключаемости и несоперничества лишь в определенной степени. Примером чистого общественного блага может служить национальная оборона. Концерт, исполняемый в зале, является смешанным общественным благом. Большинство общественных благ выступают как смешанные общественные блага.
   Свойства неисключаемости, несоперничества в потреблении общественных благ и создают трудности для обеспечения и производства этих благ частным сектором. Поэтому производство общественных благ обеспечивается главным образом государством. Важнейшей проблемой при этом является то, как при отсутствии рыночного спроса государство определяет объем производства общественных благ.
   Неисключаемость блага предполагает, что если благо доступно для потребления одному лицу, то либо технически невозможно, либо очень дорого исключить других лиц из сферы потребления этого блага, т. е. невозможно запретить потребление блага другими лицами. Если имеется уличное освещение, то все, кто идет по улице, пользуются светом фонарей. Если существует система национальной обороны, то она защищает всех жителей страны.
   Неисключаемость блага означает, что если благо доступно для потребления одному лицу, то невозможно запретить потребление блага другими лицами.
   Несоперничество в потреблении блага означает, что потребление блага одним лицом не влияет на количество этого блага, имеющееся для потребления другими лицами. Иными словами, благо обладает свойством несоперничества, если все могут потреблять ту же самую единицу блага. С точки зрения издержек предоставления блага индивидуальному потребителю несоперничество в потреблении означает, что предельные издержки предоставления блага дополнительному потребителю равны нулю (MCU = 0). Тот же пример с уличным освещением показывает, что, сколько бы пешеходов ни было на улице, число фонарей от этого не меняется, не меняется также количество света от уличных фонарей.
   Несоперничество в потреблении блага состоит в том, что потребление блага одним лицом не влияет на количество этого блага, имеющееся для потребления другими лицами, предельные издержки предоставления блага дополнительному потребителюравны нулю (MCU = 0).
   В действительности для большинства смешанных общественных благ характерно так называемое переполнение. Оно происходит тогда, когда множество людей начинают одновременно потреблять одно и то же благо. Например, в случае с автомобильными дорогами каждый может ими пользоваться, как правило не мешая другим. Но на некоторых участках дороги может иметь место скопление машин, мешающих друг другу, что ведет к снижению скорости и ограничению доступа других автомобилей к дороге.
   Таким образом, переполнение означает, что при большом количестве потребителей общественного блага дальнейшее увеличение числа потребителей приводит к исчезновению несоперничества в потреблении блага.
   При этом предельные издержки предоставления данного блага дополнительному потребителю уже не равны нулю, а больше нуля (MCU > 0).
   При характеристике общественных благ необходимо иметь в виду, что не все блага, предоставляемые государством, являются общественными благами. Например, талоны на питание, которые получают спортсмены по линии Федерального агентства по спорту, являются частными благами. С другой стороны, нужно также иметь в виду, что некоторые общественные блага поставляются частным сектором. Это относится, в частности, к услугам, предоставляемым любителям купания на частном пляже.
   Особенности общественных благ проявляются при формировании спроса на общественные блага, а также при определении условий равновесного объема производства общественных благ. При определении условий равновесного объема производства общественных благ необходимо принимать во внимание такое их свойство, как несоперничество.
   В отличие от общественных благ частные блага, наоборот, обладают свойством соперничества в потреблении. Чем выше спрос на частное благо, тем больше должно быть их производство. Предположим, что ценность блага определяется каждым потребителем как предельная польза блага (МВ). Ценность, приписываемая отдельными потребителями какому-то частному благу (потребителем А и потребителем В), будет представлена кривыми предельной пользы МВА и МВВ, которые являются аналогом кривых индивидуального спроса. QA и QB – это величины спроса на частное благо, предъявляемого потребителями А и В.
   Общая величина ценности частного блага (совокупная полезность), определяемая всеми потребителями, на графике представлена горизонтальным суммированием индивидуальных кривых предельной пользы МВА и МВВ (рис. 3.1).
   Так как частное благо обладает свойством соперничества, то каждая единица блага будет потреблена одним человеком. Предельная польза дополнительной единицы блага представляет собой наибольшее его желание платить за единицу блага. Когда произведена первая единица блага, потребитель В обладает наибольшим желанием платить, предельная польза первой единицы блага равна 10.

   Рис. 3.1. Совокупная полезность частного блага

   В отличие от частных благ общественные блага обладают свойством несоперничества. Разный объем потребления общественного блага осуществляется при одном и том же его количестве. При производстве какого-то количества общественного блага пользу получают все потребители.
   Поэтому в случае с общественным благом совокупная ценность общественного блага определяется вертикальным суммированием индивидуальных кривых предельной пользы МВА и МВВ (рис. 3.2).
   Так как общественное благо обладает свойством несоперничества, то каждая единица произведенного блага в нашем примере будет потреблена обоими потребителями А и В. Общая предельная польза каждого потребителя на рис. 3.2 представлена линиями МВА и МВВ. В этом случае предельная польза первой единицы общественного блага равна 5 для потребителя А, а для потребителя В она равна 10. Таким образом, совокупная предельная польза первой единицы общественного блага, другими словами – общая готовность платить, равна 15. Если произведено 7,5 единицы общественного блага, то только потребитель В готов платить. В этом случае общая предельная польза, общая готовность платить, будет представлена предельными оценками потребителя В (МВВ). В целом совокупная ценность общественного блага на рис. 3.2 представлена ломаной линией МВ = МВА + МВВ.

   Рис. 3.2. Совокупная ценность общественного блага

   Каков же оптимальный объем производства общественного блага?
   Чтобы ответить на этот вопрос, необходимо вспомнить из курса микроэкономики предельное условие определения оптимального объема производства частного блага.
   В модели частичного равновесия оптимальный (эффективный) объем производства частного блага имеет место тогда, когда предельный доход равен предельным издержкам (MR = MC).
   Для нашего примера это означает равенство предельной пользы отдельного потребителя предельным издержкам производителя (МВ = МС).
   Но общественное благо предполагает несоперничество в потреблении, поэтому совокупная предельная польза общественного блага должна быть равной сумме предельной пользы всех, кто потребляет это благо. В свою очередь, условием определения оптимального объема производства общественного блага выступает равенство совокупной предельной пользы блага его предельным издержкам.
   Как мы видим на рис. 3.3, совокупная предельная польза общественного блага, или общая готовность платить за него, представлена вертикальным суммированием индивидуальной предельной пользы всех потребителей общественного блага (линия МВ ). Предельные издержки представлены линией МС. Пересечение линий МВ и МС представляет собой равенство общей суммы предельной пользы и предельных издержек. Объем производства общественного блага QE будет оптимальным для данного блага.
   Таким образом, оптимальный объем производства общественного блага QE имеет место тогда, когда сумма предельной пользы всех потребителей равна предельным издержкам производства общественного блага: МВ = МС.


   Рис. 3.3. Оптимальный объем производства общественного блага

3.2. Причины сбоя рынка в случае общественных благ

   Почему же рыночный механизм не срабатывает в случае с общественными благами? Как правило, общественные блага, доступные к потреблению многими людьми, требуют больших затрат на их производство. И если каждый из потребителей недостаточно высоко оценивает пользу от потребления блага, а значит, не готов возмещать все затраты на его производство, то рынок не срабатывает, имеет место сбой рынка.
   На рис. 3.4 видно, что и потребитель А, и потребитель В в отдельности невысоко оценивают пользу от общественного блага, они не готовы платить за него. Если нет платежеспособного спроса на общественное благо, то оно не производится. Рынок в данном случае неэффективен.
   До сих пор причины сбоя рынка в отношении производства общественных благ мы рассматривали, опираясь на такое их свойство, как несоперничество в потреблении. Обратимся к другому свойству общественных благ – неисключаемости. Неисключаемость блага была определена выше как невозможность либо по техническим причинам, либо по причине дороговизны исключить других лиц из сферы потребления общественного блага, т. е. невозможность запретить потребление блага другими лицами. В связи с анализом неисключаемости возникает проблема безбилетника (фрирайдера).

   Рис. 3.4. Сбой рынка в производстве общественного блага

   Проблема безбилетника (фрирайдера) – это проблема потребления общественного блага без соответствующей платы за него.
   В потреблении общественного блага участвует множество людей. При этом у каждого возникает стимул не платить за предоставляемое благо, каждый надеется «проехать без билета». Представим, что каждый считает: его возможная плата за благо мала по сравнению с общей стоимостью общественного блага, и его решение платить или не платить не повлияет на коллективное решение. Нет смысла платить. Кроме того, каждый надеется, что благо все равно будет произведено, если многие, но не он, заплатят. Если все потребители общественного блага рассуждают таким образом, то никто из них не будет платить и общественное благо не будет произведено.
   Проблема безбилетника представляет собой пример так называемой дилеммы заключенного.
   Дилемма заключенного является теоретико-игровой моделью, смысл которой состоит в том, что поведение, отвечающее критерию индивидуальной рациональности, может противоречить критерию коллективной рациональности.
   Модель была названа дилеммой заключенного, так как первоначально она базировалась на примере двух заключенных, перед которыми стоит проблема признаваться или не признаваться в совершенном преступлении, причем решение они принимают независимо друг от друга.
   В нашем случае каждый потребитель стоит перед выбором – платить или не платить за потребление, а, значит, и за производство общественного блага. В табл. 3.2 представлены два потребителя А и В, варианты платить и не платить, их различные сочетания. Числа означают выигрыш или пользу со знаком (+), потери со знаком (—) для потребителей при принятии того или иного решения. Предположим, что польза от общественного блага для каждого из них равна 8 единицам, а общие затраты на производство блага равны 10.

   Таблица 3.2
   Дилемма заключенного в случае с общественным благом

   Рассмотрим разные варианты принятия решений потребителями общественного блага. Если оба потребителя решили платить (левая верхняя клетка таблицы), то они делят издержки производства блага между собой, поэтому выигрыш каждого равен +3 единицам (10: 2 = 5; 8–5 = 3).
   В том случае, когда платит один, он несет на себе все затраты по производству блага, а другой является «безбилетником». Например, если платит потребитель А (правая верхняя клетка таблицы), то он теряет —2, а потребитель В имеет выигрыш +8 единиц. Если платит потребитель В, то он теряет —2, а потребитель А выигрывает +8.
   Если никто не платит (правая нижняя клетка таблицы), то благо не производится, результат для каждого равен нулю.
   Выбор каждого с учетом возможных выигрыша и потерь – не платить. Например, если потребитель В платит, то в результате он имеет либо выигрыш +3, либо проигрыш —2. Если же он не платит, то он либо выигрывает +8, либо остается без выигрыша, но и без проигрыша.
   В конечном итоге общественное благо не производится, поскольку каждый в отдельности решил не платить за его потребление. Каждый рассуждал рационально, но коллективный выбор нерационален. Из табл. 3.2 видно, что если бы каждый заплатил, то общий результат был бы выше (+6), чем в случае с отказом платить, где общий результат равен нулю.

3.3. Негосударственный сектор и производство общественных благ

   Сбой рынка в производстве общественных благ происходит в результате:
   отсутствия платежеспособного спроса на общественное благо;
   а также нерациональности коллективного выбора (проблема безбилетника).
   В случае с общественными благами рынок не принимает эффективного решения. Возникает необходимость государственного вмешательства с целью корректировки рыночного сбоя. В целом необходимость этого вмешательства объясняется с позиций экономической эффективности. Государство тем или иным способом обеспечивает производство оптимального объема общественных благ.
   Вместе с тем в некоторых случаях производство общественных благ обеспечивается негосударственным сектором. Это происходит тогда:
   во-первых, когда предпосылка о поведении потребителя как «безбилетника» не срабатывает;
   во-вторых, когда речь идет о клубных благах;
   в-третьих, когда имеются дополняющие частные блага.
   Существуют случаи, когда предпосылка о рациональном поведении потребителя общественных благ как «безбилетника» является неверной. В частности, это относится к поведению людей в небольших коллективах, небольших населенных пунктах. В небольших коммунах люди в большей степени склонны к честному поведению, для них в меньшей степени характерна психология фрирайдера. Они чувствуют себя частью общества, их поведение на виду у всех членов коллектива, оно «контролируется» обществом в разных формах. Жители небольших городов в большей степени чувствуют поощрение со стороны общества за нравственное поведение и осуждение за безнравственные поступки.
   Примером такого общественного блага, производство которого не требует государственного вмешательства, может служить организация общественной охраны в небольшом населенном пункте, например в деревне. От общественной охраны выигрывают все жители. Данное благо обладает свойствами неисключаемости и несоперничества в потреблении, оно является общественным благом. При организации общественной охраны всем видно, кто не участвует лично в этом мероприятии или не участвует в финансовой форме, т. е. кто является «безбилетником».
   В целом у жителей деревни нет стремления к фрирайдерству или оно незначительное в силу различных причин.
   • У них может преобладать чувство особой общности, необходимости держаться вместе, чувство социальной ответственности.
   • Они могут чувствовать вину, если подведут коллектив, могут просто стыдиться того, что кто-то может узнать об их «безбилетном» поведении.
   • Затраты на производство данного общественного блага не столь велики.
   Возможно, что их поведение будет другим, если речь пойдет о каком-то дорогостоящем проекте, требующем значительного вклада каждого, например о строительстве хорошего стадиона в деревне.
   Случай с клубными благами также представляет собой решение проблемы производства общественных благ без вмешательства государства.
   Клубное благо – это смешанное общественное благо, число потребителей которого ограничено, при этом потребители делят между собой как выгоды, так и издержки.
   Клубное решение проблемы производства общественного блага возможно только в том случае, если данное благо в какой-то степени обладает свойством исключаемости в потреблении.
   Исключение из потребления, его ограничение, могут быть достигнуты установлением цены за пользование благом. Для этого организуются «клубы», производящие общественное благо и решающие проблему «безбилетника». Например, в случае с плавательным бассейном пользование им ограничивается теми, кто платит. По мере увеличения числа желающих пользоваться услугами плавательного бассейна возникает проблема переполнения, которая решается либо путем повышения платы, либо путем расширения бассейна. Объемы производства этого общественного блага в любом случае будут определяться условием равенства предельной выгоды предельным издержкам.
   Частная фирма также сможет обеспечить производство общественного блага, если общественное благо производится в комплексе с дополняющим его частным благом. В этом случае фирма продает за определенную цену дополняющее частное благо, которое исключает из потребления этого блага других людей, и вместе с этим получает средства для субсидирования производства общественного блага, которое обладает свойством неисключаемости. Например, какая-то частная фирма поставляет шезлонги для загорания на пляже. Пляж – общественное благо, пользование которым доступно всем (свойство неисключаемости), а шезлонги – частное благо, пользование которым доступно одному индивиду (свойство исключаемости). Доход, который фирма получает за пользование шезлонгами, может быть направлен на поддержание чистоты и порядка на пляже. Тем самым обеспечение общественного блага становится возможным и частному предприятию благодаря дополняющему его частному благу.
   Ситуации, рассмотренные выше, относятся к смешанным общественным благам, которые не в полной мере обладают свойствами неисключаемости и несоперничества. При определенных условиях обеспечение смешанными общественными благами возможно в рамках негосударственного сектора, представленного коллективными и частными предприятиями.

3.4. Государственный сектор и производство общественных благ

   В отличие от смешанных общественных благ обеспечение чистыми общественными благами осуществляется только в рамках государственного сектора. Примерами чистых общественных благ являются национальная оборона, поддержка общественного порядка и законности. При этом правительство сталкивается с той же проблемой, что и частная компания, производящая частные блага, а именно с проблемой финансирования производства общественного блага. Если для покрытия своих расходов частная фирма назначает цену за благо, то правительство для покрытия расходов вводит налоги.
   Кроме проблемы финансирования встает вопрос об определении оптимального объема общественных благ, эффективного по Парето. Для определения объема производства общественного блага требуются коллективные действия. Они необходимы для выявления общественных предпочтений и для решения проблемы безбилетника. В частности, выявление общественных предпочтений в рамках государственного сектора осуществляется с помощью механизма общественного выбора. В условиях политической демократии это механизм прямого и представительного голосования.
   Таким образом, важнейшими проблемами в рамках государственного обеспечения общественных благ являются:
   • финансирование производства общественных благ;
   • определение оптимального объема производства;
   • выявление общественных предпочтений;
   • решение проблемы безбилетника.
   Выявление предпочтений – это предоставление информации поставщику общественных благ о том, как оценивается потребителем польза от потребления этих благ.
   Выявив предпочтения, можно определить необходимые масштабы производства того или иного общественного блага. Но для любого правительства получение реальных оценок общественного блага является проблемой. Эта проблема связана с тем, что потребители общественного блага не уверены в том, что их платежи, определяемые правительством, соответствуют их оценкам полезности общественного блага.
   Представим ситуацию, когда потребители платят суммы, не связанные с их оценками полезности благ. В этом случае они склонны использовать возможность повлиять на результат выявления предпочтений, завышая свои оценки либо занижая их. Например, тот, кто считает необходимым разбить в городе общественный парк и активно отстаивает такую идею, может преувеличивать оценку полезности парка, надеясь, что это поможет реализовать данный проект.
   Другой пример – жители, которые выступают против расширения проходящей недалеко автомагистрали. Определяя ценность проекта расширения дороги, они склонны недооценивать этот проект, надеясь, что это поможет им не допустить его к реализации. Таким образом, из приведенных примеров видно, что оценки общественных благ осуществляются исходя из того, что никто не думает, что он будет платить в соответствии со своими оценками. Предполагается также, что никто не будет наказан за предоставление недостоверной информации.
   Проблема предоставления недостоверной информации при выявлении предпочтений похожа на проблему безбилетника. Даже те, кто высоко оценивает данное общественное благо, склонны его недооценивать, так как стремятся снизить сумму платежей, которую они должны внести в качестве своего вклада в производство блага. Следовательно, при выявлении предпочтений по общественным благам оценки полезности блага могут быть неверными. Это приведет к недопроизводству или перепроизводству блага в зависимости от того, недооценивают или переоценивают его потребители, осуществляя коллективный выбор.
   Одно из существующих решений проблемы предоставления недостоверной информации при выявлении предпочтений – это введение специального налога, так называемого налога Кларка (по имени автора идеи).
   Налог Кларка предназначен для того, чтобы было выгодно предоставлять достоверную информацию при выявлении предпочтений.
   При этом каждый индивидуум ставится в такое положение, когда его влияние на принятие решения обособляется и становится решающим. Процедура организации такого налога является практически сложной, поэтому возможность введения подобного налога представляет лишь теоретический интерес.
   Итак, мы рассмотрели сбой рынка с позиций экономической эффективности в случае с общественными благами. Свойство несоперничества этих благ изменяет условия для определения оптимального объема производства общественных благ. Приходится принимать во внимание полезность общественного блага для всех потенциальных потребителей. Отсутствие адекватного коллективного выбора ведет к неэффективному результату.
   Вторая характеристика общественных благ – неисключаемость означает, что возможно потреблять благо, не платя за это. Данное обстоятельство делает невозможным производство общественного блага частными фирмами.
   Корректировка данного сбоя рынка – решение проблемы производства общественных благ – является сложным делом. Для обеспечения производства общественного блага в рамках государственного сектора необходимо выявление предпочтений потенциальных потребителей. Вместе с тем существует стремление потребителей скрывать свои истинные предпочтения и оценки, что влияет на определение объемов производства общественных благ.

Вопросы для повторения и задания

   1. Вспомните из курса микроэкономики, что такое общественные блага, чем они отличаются от частных благ. Приведите примеры общественных благ.
   2. Дайте определение чистых общественных благ.
   3. Что такое смешанные общественные блага?
   4. Что предполагает такое свойство общественных благ, как неисключаемость?
   5. Объясните, что означает свойство несоперничества в потреблении общественного блага.
   6. Для большинства смешанных общественных благ характерно так называемое переполнение. Что это значит?
   7. Как графически можно определить общую величину ценности частного блага (совокупную полезность), покупаемого всеми потребителями?
   8. Как графически можно определить общую величину ценности общественного блага (совокупную полезность), потребляемого многими индивидами?
   9. Вспомните из курса микроэкономики предельное условие определения оптимального объема производства частного блага.
   10. Сформулируйте условие определения оптимального объема производства общественного блага (QE).
   11. Почему же рыночный механизм не срабатывает в случае с общественными благами? Объясните.
   12. В чем состоит проблема безбилетника (фрирайдера)?
   13. Как вы понимаете так называемую дилемму заключенного? Поясните нерациональность коллективного выбора с помощью примера.
   14. С каких позиций объясняется необходимость государственного вмешательства в экономику в случае с общественными благами?
   15. При каких условиях производство общественных благ может быть обеспечено негосударственным сектором?
   16. Приведите примеры решения проблемы производства общественных благ без вмешательства государства.
   17. В чем особенности клубного блага?
   18. Какие общественные блага могут быть произведены только в рамках государственного сектора?
   19. Назовите важнейшие проблемы, с которыми сталкивается государство при обеспечении производства общественных благ.
   20. Какие трудности возникают в процессе выявления предпочтений? Приведите примеры.
   21. Почему потребители общественного блага склонны скрывать свои предпочтения?
   22. Для чего предназначен налог Кларка?
   23. Чистыми общественными благами называются блага:
   а) у которых свойства неисключаемости и несоперничества проявляются лишь в ограниченной степени;
   б) которым в высокой степени присущи свойства неисключаемости и несоперничества;
   в) которым в высокой степени присущи свойства исключаемости и соперничества.
   Выберите правильный вариант ответа.
   24. Совокупная ценность общественного блага:
   а) определяется вертикальным суммированием индивидуальных кривых предельной пользы МВА и МВВ;
   б) определяется горизонтальным суммированием индивидуальных кривых предельной пользы МВА и МВВ;
   в) представлена на графике вертикальной линией;
   г) представлена на графике горизонтальной линией. Выберите правильный вариант ответа.

Глава 4
Внешние эффекты

   4.1. Понятие внешнего эффекта.
   4.2. Рыночный сбой при внешних эффектах.
   4.3. Различные решения проблемы внешних эффектов.
   4.4. Проблема общинной собственности и возможности ее решения.

4.1. Понятие внешнего эффекта

   Необходимость государственного вмешательства в экономику, рассматриваемая с позиций экономической эффективности, объясняется не только проблемой производства общественных благ, но и возникновением внешних, или побочных, эффектов в механизме рыночного обмена. В общем виде проблема внешних эффектов была сформулирована в главе 1 учебника. В данной главе эта проблема анализируется более обстоятельно.
   Внешние эффекты возникают тогда, когда действия какого-то агента рынка непосредственно влияют на благосостояние или производственные возможности других агентов, не участвующих в данной сделке; при этом такие действия не принимают во внимание воздействие, оказываемое ими на третьи лица.
   Другими словами, внешние эффекты имеют место тогда, когда на значение функции полезности потребителя или на значение производственной функции производителя влияет поведение третьих лиц или других организаций.
   С точки зрения институциональной теории, в частности контрактной теории рынка и фирмы, внешние эффекты рассматриваются как воздействия, которые не отражены в контрактах.
   Внешние эффекты представляют собой величины полезности или издержек, которые не отражены, не специфицированы в условиях контрактов.
   Мы сами выбираем, купить нам книгу или нет, сколько беляшей купить в университетской столовой, но когда кто-то рядом с нами закуривает сигарету, то поглощаемый нами дым мы не выбирали в качестве блага для потребления. Вместе с тем выдыхаемый кем-то дым влияет на наше благосостояние – в данном случае ухудшает наше самочувствие. В главе 1 приводился также пример с загрязнением окружающей среды текстильной фабрикой.
   По определению к внешним эффектам относятся блага, которые влияют на наше благосостояние или производственные возможности в результате действия других рыночных агентов. Эти действия являются следствием выбора, который осуществляется другими людьми и который не принимает во внимание наше благосостояние, т. е. благосостояние третьих лиц.
   Существуют внешние эффекты, которые порождаются действиями индивидуумов или организаций и которые принимаются во внимание этими индивидуумами или организациями. То есть эти индивидуумы или организации не только знают о существовании этих эффектов, но и могут принимать меры к их устранению. С этой точки зрения к рассматриваемым в данной главе внешним эффектам, т. е. к эффектам, порождающим неэффективность, не относятся следующие эффекты:
   • денежные внешние эффекты;
   • преднамеренные внешние эффекты;
   • интернализуемые внешние эффекты.
   В частности, к ним не относятся так называемые денежные внешние эффекты, когда имеет место воздействие на других через цены, например как это бывает при налогообложении. Это воздействие уже предполагается при определении налогов. Или рассмотрим пример денежного внешнего эффекта, возникающего на конкурентном рынке, когда поведение одной фирмы отрицательно влияет на доход другой фирмы. В рамках конкуренции конкурирующие фирмы влияют на условия спроса на товар других производителей. Такого рода внешние эффекты не рассматриваются в рамках подхода с позиций неэффективности рынка.
   Денежные внешние эффекты – это внешние эффекты, возникающие вследствие влияния на величину дохода или издержек одного экономического агента конкурентного поведения других экономических агентов, их решений об объемах производства, о ценовой политике, о налоговой политике и т. п. в рамках конкуренции.
   Точно так же из группы рассматриваемых нами внешних эффектов исключаются ситуации, где ущерб (или благо), наносимый третьим лицам, причиняется намеренно (преднамеренные внешние эффекты). Предположим, что ваш сосед по даче включил на полную мощность свой CD-плейер, чтобы только досадить вам. Или в результате конкуренции на рынке ваша фирма теряет своих клиентов и ее прибыль снижается.
   Преднамеренные внешние эффекты – это ситуации, где либо ущерб, наносимый третьим лицом, применяется преднамеренно, либо благо, достающееся третьим лицам, доносится до них намеренно.
   К рассматриваемым внешним эффектам не относятся ситуации, когда агент, порождающий внешний эффект, его интернализует (интернализуемые внешние эффекты), т. е. каким-то образом корректирует его своими дальнейшими действиями, например выплачивает компенсацию причиненного ущерба, что, естественно, вызывает рост его издержек.
   Интернализуемые внешние эффекты – ситуации, когда агент, порождающий отрицательный внешний эффект, его интернализует, т. е. корректирует его своими дальнейшими действиями.
   В теории провалов рынка анализируются внешние эффекты, которые порождают экономическую неэффективность. Это означает возникновение Парето-неэффективных ситуаций. Другими словами, ситуации с внешними эффектами предполагают возможность Парето-улучшений. В этой группе внешних эффектов различают следующие типы:
   • отрицательные внешние эффекты;
   • положительные внешние эффекты;
   • взаимодополняющие внешние эффекты;
   • исчерпаемые внешние эффекты;
   • неисчерпаемые внешние эффекты.
   При отрицательных внешних эффектах на других перекладывается часть издержек.
   Загрязнение воздуха выхлопными газами автомобилей, загрязнение водоема текстильной фабрикой – это примеры отрицательных внешних эффектов. Благосостояние людей при этом ухудшается. Часть издержек, вызываемых действиями и автолюбителей, и производителей тканей, перекладывается на других людей. При отрицательных внешних эффектах общественные издержки не учитываются производителями, цены на производимые блага занижены, производство благ осуществляется в объемах, превышающих оптимальный уровень, имеет место избыточное использование ресурсов общества.
   Таким образом, отрицательный внешний эффект предполагает следующие особенности рыночного распределения и использования ресурсов:
   • часть издержек перекладывается на других лиц или организации;
   • общественные издержки не учитываются в цене продукции;
   • цены на производимые блага занижены;
   • объем производства превышает оптимальный уровень;
   • избыточное (неэффективное) привлечение ресурсов.
   Положительные внешние эффекты имеют место тогда, когда посторонние лица бесплатно получают какие-то выгоды.
   Например, сбрасываемая с электростанции вода повышает температуру в реке и тем самым способствует более быстрому росту рыбы в ней. Или если человеку сделана профилактическая прививка от инфекционного заболевания, то вероятность заболеть снижается как у него, так и у окружающих его людей. Потребители благ недооценивают всей их полезности, а это значит, что цена благ с положительными внешними эффектами не учитывает всей общественной пользы от производимого блага. Возникает заниженный уровень цен, не стимулирующий производителей благ расширять их производство. В результате имеет место недопроизводство благ по сравнению с их оптимальным объемом.
   Таким образом, положительный внешний эффект предполагает следующие особенности рыночного распределения и использования ресурсов:
   • часть совокупной полезности блага бесплатно присваивается другими лицами или организациями;
   • общественная польза не учитывается в цене продукции;
   • цены на производимые блага занижены;
   • объем производства ниже оптимального уровня;
   • не привлекаются необходимые ресурсы;
   • имеет место недостаточное (неэффективное) использование ресурсов.
   Взаимодополняющие внешние эффекты возникают в ситуации, когда при производстве или потреблении благ появляются внешние эффекты, дополняющие друг друга.
   Примеры положительных взаимных внешних эффектов – это пасека и фруктовый сад. Производство меда дает внешний эффект в виде опыления цветов фруктовых деревьев и повышения урожайности сада. Производство фруктов дает внешний эффект в виде нектара, необходимого для пчел, и увеличения производства меда.
   Важной классификацией внешних эффектов является их деление на исчерпаемые и неисчерпаемые внешние эффекты.
   Внешний эффект является исчерпаемьм, если его потребление каким-то третьим лицом означает, что он недоступен для потребления другими лицами.
   Если, например, в процессе производства меда пчела опыляет в саду какое-то дерево, то она не может опылять другое дерево.
   Внешний эффект является неисчерпаемым, если его потребление каким-то третьим лицом означает, что он также доступен для потребления другими лицами.
   В случае с отрицательными внешними эффектами ущерб, наносимый какому-то лицу, не спасает других от такого же ущерба. Все страдают. Большинство проблем, связанных с загрязнением окружающей среды, представляют собой примеры неисчерпаемых внешних эффектов.
   Неисчерпаемые внешние эффекты и общественные блага. Неисчерпаемые внешние эффекты обладают свойством несоперничества и в этом смысле похожи на общественные блага. В каком-то смысле неисчерпаемые отрицательные внешние эффекты можно назвать «общественными вредными благами» («public bads»).
   Примерами неисчерпаемых отрицательных внешних эффектов могут служить кислотный дождь, автомобильная пробка на дороге, уменьшение озонового слоя атмосферы, глобальное потепление и т. п. Надо заметить, что в случае с глобальным потеплением этот побочный эффект может быть положительным, например, с точки зрения северных стран, в частности России, и отрицательным с точки зрения южных государств, например Ирана.
   Внешние эффекты – это рыночный сбой, который объясняет многие проблемы загрязнения окружающей среды. Подобные внешние эффекты – это блага, цена на которые отсутствует, поэтому нет базовой информации, необходимой для обсуждения проблем загрязнения страдающими от него сторонами.
   Но побочные эффекты не ограничиваются состоянием окружающей среды, а теория побочных эффектов не сводится к теоретическому обоснованию такого направления государственного регулирования экономики, как экологическая политика. Теория внешних эффектов объясняет также и необходимость других направлений государственного вмешательства в экономику, в частности перераспределения национального дохода, государственного регулирования сферы здравоохранения. Альтруизм, например, дает внешний эффект, который воздействует на благосостояние других людей. Индивидуальная вакцинация против гриппа положительно влияет на всех окружающих человека, сделавшего вакцинацию.

4.2. Рыночный сбой при внешних эффектах

   В приводимом выше примере с сигаретным дымом тот, кто курит, принимая решение, курить или нет, учитывает лишь свои частные затраты и частную пользу. Не принимаются во внимание общественные затраты – издержки посторонних людей, тех, кто вдыхает табачный дым. С этим связана центральная проблема внешних эффектов.
   Центральная проблема внешних эффектов состоит в том, что конкурентный рынок формирует цены, которые отражают только частные издержки (или выгоды) и не отражают общественные издержки (или выгоды).
   Когда нет внешних эффектов, общественные и частные издержки совпадают, конкурентные рынки ведут к Парето-эффективному результату. При их несовпадении появляется неэффективное использование ресурсов, т. е. рыночный сбой.
   Рыночный сбой при внешних эффектах означает неэффективное использование ресурсов при несовпадении общественных и частных затрат, общественных и частных выгод.
   Появление экономической неэффективности при несовпадении общественных и частных затрат можно показать на следующем примере (рис. 4.1). Возьмем двух студентов, снимающих квартиру. Один из них (студент А – Антон) курит, другой (студент Б – Борис) не курит и страдает от курения первого.

   Рис. 4.1. Внешний эффект

   Рассмотрим условия частичного равновесия. Студент А курит и задымляет воздух в таком количестве, что его частные предельные затраты (линия PMC ) становятся равными предельной пользе (линия MB ) в точке C. Эта точка представляет собой пересечение линий РМС и МВ – предельных частных издержек и предельной пользы. Оптимальный объем производства дыма (сигарет) с учетом частных издержек равен QP.
   Дым порождает неудобства для студента Б, у него возникают издержки, снижающие его благосостояние. Это издержки, дополняющие частные издержки студента А. Таким образом, общественные предельные издержки (линия SMC ) превышают частные предельные издержки (линия РМС ).
   Оптимальный объем производства с учетом общественных издержек формируется при условии равенства предельной пользы от производства блага общественным предельным издержкам (МВ = SMC).
   Равенство предельных общественных издержек предельной пользе является условием оптимального объема производства. Это равенство достигается в точке А, где пересекаются линии предельной пользы и предельных общественных издержек. Оптимальный объем производства с учетом общественных издержек равен QS. При этом возникают потери общественного благосостояния (площадь АВС ).

4.3. Различные решения проблемы внешних эффектов

   Известны несколько вариантов решения проблемы внешних эффектов. Важнейшими из них являются следующие решения:
   • распределение прав собственности;
   • специальное налогообложение;
   • интернализация внешнего эффекта;
   • прямой государственный контроль.
   Распределение прав собственности. В частности, в нашем примере с курением студент А может предложить студенту Б какую-то сумму денег, чтобы он разрешил ему курить. Либо студент Б может потребовать компенсацию от студента А, если последний хочет продолжать курить. Решающим здесь является то, как распределены права собственности в снимаемой ими квартире. Если студент Б обладает правами собственности на чистый воздух, тогда студент А должен будет заплатить ему за загрязнение воздуха табачным дымом. Если же этими правами обладает студент А, тогда студент Б может попытаться заплатить ему, чтобы тот не курил.
   В любом случае по поводу внешних эффектов можно сказать следующее:
   • Во-первых, до переговоров о платежах за право курить или о компенсации за запрещение курить имеет место неэффективное использование ресурсов, т. е. Парето-неэффективность.
   • Во-вторых, все получат какую-то выгоду в результате переговоров по поводу прав на курение. И это относится к любым ситуациям с побочными эффектами.
   • В-третьих, вступив в переговоры, стороны могут их продолжать до тех пор, пока не выяснится, что дальнейшее улучшение положения сторон невозможно. Другими словами, будет достигнута эффективность по Парето, когда невозможны Парето-улучшения.
   Таким образом, в конечном итоге эффективный объем курения – эффективный объем производства сигарет, который будет определен в результате переговоров, будет зависеть от того, как первоначально распределены права собственности.
   Подобное решение проблемы внешних эффектов основано на подходе, известном как теорема Коуза. Предполагается, что переговоры по поводу снижения внешних эффектов приведут к Парето-эффективному результату, если отсутствуют трансакционные издержки. Вместе с тем трансакционные издержки, как правило, существуют и их необходимо принимать в расчет. Например, если в нашем случае трансакционные издержки равны 10, а потенциальный выигрыш для студента А равен 8, то для него нет смысла договариваться об уменьшении количества выкуриваемых им сигарет.
   Теорему Коуза можно сформулировать в общем виде: переговоры по поводу внешних эффектов приведут к Парето-эффективности в данных институциональных рамках, если права собственности четко определены, независимо от того, существуют трансакционные издержки или нет.
   Но в целом данное решение проблемы побочных эффектов через перераспределение прав собственности имеет смысл тогда, когда:
   • в процесс переговоров вовлечено небольшое число людей;
   • побочный эффект является исчерпаемым.
   В случае неисчерпаемого внешнего эффекта, например при загрязнении атмосферы, когда по определению число вовлеченных в сферу действия внешнего эффекта велико, трансакционные издержки огромны и практически невозможно решить проблему внешнего эффекта путем переговоров, т. е. решить ее в рамках подхода, основанного на теореме Коуза. В случае с неисчерпаемыми внешними эффектами более эффективным становится государственное вмешательство, которое может привести к Парето-эффективному результату.
   Специальное налогообложение. В рамках государственного вмешательства одним из механизмов, с помощью которого можно решить проблему внешних эффектов, является специальное налогообложение, в частности так называемый налог Пигу. В примере с курением студент А курит, дым создает внешний эффект, возникают общественные издержки в дополнение к его частным издержкам. Фактический объем курения превышает оптимальный объем. Предположим, что курение облагается налогом. В этом случае масштабы курения сократятся и достигнут общественно оптимального объема. Точно так же налог на загрязнение атмосферы двуокисью углерода может уменьшить масштабы глобального потепления, налог на бензин приведет к сокращению дорожных пробок.
   Приведенные выше примеры – это примеры налога Пигу. Иллюстрация механизма действия налога Пигу приведена на рис. 4.2. Загрязняющий окружающую среду облагается налогом T. Частные издержки увеличиваются с РМС до РМС´. Предприятие сокращает объем производства до оптимального объема – с QP до QS.
   Налог Пигу – налог на производителя в ситуации, когда создается отрицательный внешний эффект, предназначен для включения общественных издержек в частные издержки производства.


   Рис. 4.2. Налог на внешний эффект

   Последствия такого налогообложения могут быть различными. Это зависит от того, как будут использованы собранные налоги. Предполагается, что сокращение объема производства до оптимального объема, с Q до QS, означает Парето-улучшение, т. е. при соответствующей экономической политике каждый что-то должен приобрести при этом налогообложении. Но в том случае, если собранные средства будут растворены в общих налогах и расходах, то предприятия, вынужденные загрязнять атмосферу, возможно, будут сопротивляться введению налога.
   Альтернативой являются субсидии тем, кто сокращает масштабы загрязняющего производства. Цена для потребителя была бы такой же, что и при налогообложении, но последствия такого перераспределения средств будут иными. Те, кто ранее загрязнял атмосферу, выиграют от такого перераспределения, несмотря на сокращение объема производства. Такого рода политика проводится, например, в отношении использования пестицидов в сельском хозяйстве, где с помощью субсидий стимулируется сокращение использования пестицидов вместо того, чтобы облагать налогом увеличивающиеся масштабы его использования.
   Интернализация внешнего эффекта – один из вариантов решения проблемы отрицательных внешних эффектов. Возьмем пример с предприятием, загрязняющим воду озера. Рыбацкое хозяйство при этом несет убытки в связи с уменьшением улова. Один из способов решения проблемы – налог на предприятие.
   Другой вариант может заключаться в том, что рыбацкое хозяйство приобретает в собственность предприятие или предприятие приобретает в собственность рыболовецкое хозяйство. В любом случае объединенная фирма будет учитывать ранее неучитываемые общественные издержки при определении оптимальных объемов производства загрязняющего вещества и рыбы. Аналогичная ситуация имеет место на металлургическом предприятии, где могут быть объединены производство кокса, выплавка металла и прокатное производство в целях использования такого побочного эффекта, как выделяемое тепло. Объединение фруктового сада и пасеки в рамках одной фирмы – пример аналогичного решения проблемы внешних эффектов. Такого рода решение называют интернализацией внешнего эффекта.
   Интернализация внешнего эффекта означает, что фирма принимает во внимание производимый отрицательный внешний эффект, учитывает ранее неучитываемые общественные издержки при определении оптимальных объемов производства продукции.
   Вместе с тем в том случае, когда производитель внешнего эффекта – фирма, а пожинающие его результаты – индивидуальные потребители, очень трудно реализовать интернализацию внешнего эффекта. При этом может иметь место своеобразная интернализация, если производители внешнего эффекта сознательно беспокоятся о чистоте окружающей среды, осознают свою социальную ответственность и сами принимают меры по нейтрализации внешнего эффекта от своего производства.
   Прямой государственный контроль. Рассматривая методы государственного вмешательства в экономику в случае с внешними эффектами, мы остановились на косвенных методах вмешательства, связанных с косвенным воздействием государства на производителей и потребителей внешних эффектов через налоги и субсидии. Вместе с тем для такого воздействия используются и прямые методы государственного вмешательства, включающие административно-правовые методы запретительного или ограничительного характера.
   Прямой государственный контроль представляет собой административно-правовые методы запретительного или ограничительного характера как на региональном, так и на федеральном уровне.
   Например, в городах местные органы власти запрещают или ограничивают въезд в центр города транспортных средств, когда загрязнение воздуха угрожает здоровью жителей города. Государственные органы налагают также количественные ограничения на загрязнение окружающей среды теми или иными веществами, использование загрязняющей технологии. Все это – примеры прямого государственного контроля в решении проблемы внешних эффектов.
   Выбирая лучший вариант решения проблемы внешних эффектов, необходимо учитывать природу конкретного эффекта. Если, например, это исчерпаемый внешний эффект и трансакционные издержки незначительные, то для нахождения оптимума необходимо опираться на подход с позиций теоремы Коуза, т. е. на распределение прав собственности и переговоры с целью снижения внешнего эффекта. С другой стороны, если это неисчерпаемый внешний эффект, то существенные трансакционные издержки являются препятствием для переговоров. В этом случае необходимо опираться на прямое или косвенное государственное вмешательство в экономику, которое может нейтрализовать или скорректировать внешний эффект.

4.4. Проблема общинной собственности и возможности ее решения

   Обсуждая проблему внешних эффектов, мы исходили из предположения, что те, кто производит внешние эффекты, и те, на кого они оказывают воздействие, – это разные люди, разные предприятия. Вместе с тем «производители» внешнего эффекта и его «потребители» могут быть одними и теми же людьми. Ярким примером подобной ситуации является дорожная пробка, затор на дороге. Каждый из водителей, включаясь в общий поток, одновременно вносит свой вклад в ухудшение дорожной ситуации и сам же от этого страдает.
   В принципе в своих конкретных действиях индивидуумы склонны учитывать свои собственные затраты и собственную пользу и не учитывать затраты и пользу других людей, общества в целом. Классический пример подобного подхода представляет собой проблема общинной собственности, или, как в литературе называют эту проблему, – «трагедия общины» (tragedy of commons).
   В условиях общинной собственности на ресурсы производители внешних эффектов и те, кто от них страдает или получает выгоды, – одни и те же люди. «Трагедия общины» – это ситуация с отрицательными внешними эффектами в рамках общинной собственности. (Синонимами термина «общинная собственность» являются термины «коллективная собственность» и «коммунальная собственность».)
   Общинная собственность представляет собой режим использования ограниченных ресурсов, в рамках которого исключительными правами обладает группа людей.
   Проблема общинной собственности представляет собой тенденцию к чрезмерной эксплуатации ресурсов в условиях коллективной собственности и открытого доступа к этим ресурсам.
   В рамках коллективной (общинной) собственности могут находиться леса, луга, пастбища, рыбные угодья. Каждый имеет свободный доступ к этим ресурсам и, как правило, стремится получить наибольшую пользу от их использования. Это ведет к тому, что леса исчезают, обезлесивание ведет к ухудшению плодородия сельскохозяйственных угодий, рыбный промысел сходит на нет, луга и пастбища не успевают воспроизводиться на уровне, достаточном для выпаса и откорма скота, и т. д. У тех, кто использует общинные ресурсы, нет прямых стимулов к их сохранению и рациональному использованию.
   Графическая иллюстрация проблемы общинной собственности представлена на рис. 4.3. Рассмотрим пример с рыбным промыслом, который существует в рамках общинной собственности и совместного пользования водными и рыбными ресурсами. Любой рыбак, имеющий, например, рыбацкую лодку, снасти и навыки рыбной ловли, может начать свой промысел и присоединиться к тем, кто уже занимается рыболовством на озере, на берегу которого расположена деревня. Количество рыбаков (лодок) обозначим как Q, имея в виду, что общий улов (объем производства) определяется количеством рыбаков и рыболовного оборудования (лодок).

   Рис. 4.3. Проблема общинной собственности

   Предположим, что совокупная польза (выгода), получаемая всеми рыбаками, равна ТВ (Total Benefit), тогда средняя польза, получаемая каждым рыбаком, начавшим рыбный промысел на озере, будет равна
   АВ = ТВ / Q .
   Средняя польза от рыбной ловли на графике представлена линией АВ. В принципе чем больше лодок выходит на озеро, тем меньше размер средней выгоды АВ. Дело в том, что средний улов уменьшается, так как уменьшается предельная польза (МВ). Кроме того, средний улов уменьшается также в связи с истощением рыбных запасов. Уменьшение запасов рыбы происходит потому, что каждый из рыбаков стремится выловить как можно больше рыбы и число рыбаков увеличивается.
   Как было отмечено выше, с увеличением числа рыбаков (лодок) предельная польза МВ (MarginalBenefit), получаемая новым рыбаком (дополнительной лодкой), начавшим ловлю, уменьшается. Это происходит в силу закона убывающей отдачи, в данном случае прежде всего в связи с увеличением числа рыбаков при ограниченных рыбных ресурсах озера. Уменьшающаяся предельная польза МВ на графике представлена линией МВ.
   Затраты (издержки) каждого дополнительного рыбака представлены на графике линией МС. Это предельные издержки. Они увеличиваются в связи с дополнительными усилиями, которые необходимо предпринять, чтобы выловить то же самое количество рыбы.
   Оптимальное количество рыбаков и оптимальный, или эффективный, объем производства QE для данного общего ресурса имеет место тогда, когда предельная выгода, получаемая дополнительным рыбаком, равна его предельным издержкам:
   МВ = МС.
   Вместе с тем необходимо иметь в виду, что доступ к рыбе открыт для всех, это общинная собственность. Кроме того, каждый производитель (рыбак) действует самостоятельно, его частное производство отделено от других производств. Новый рыбак, начиная рыбную ловлю, сравнивает свои затраты МС со средней выгодой (средним уловом) АВ, которая существует в каждый данный момент времени. Дополнительные рыбаки присоединяются к имеющимся производителям рыбы до тех пор, пока средняя выгода больше предельных издержек или равна предельным издержкам:
   АВ ≥ МС.
   Фактическое количество рыбаков (лодок) и фактический объем производства будут составлять величину QA. Этот объем производства будет определяться равенством средней выгоды и предельных издержек:
   АВ = МС.
   Фактическое количество рыбаков больше, чем оптимальное их количество: QA > QE. Это вызывает чрезмерное использование общих ограниченных ресурсов, истощение даже воспроизводимых запасов ресурса – в данном случае рыбы в озере.
   Подобные рассуждения справедливы и для ситуации с переполнением при использовании смешанного общественного блага, как это отмечалось выше, в примере с пробками на некоторых участках дороги.
   Существуют различные решения проблемы общинной собственности и внешних эффектов в условиях переполнения при потреблении смешанного общественного блага. К этим решениям можно отнести:
   • введение налога на использование общего ресурса;
   • организацию кооператива;
   • приватизацию общинной собственности.
   Введение налога на использование общего ресурса может привести к оптимальному объему производства. В нашем примере это объем производства при количестве лодок QE, а налог равен разнице между средней выгодой и предельными издержками:
   T = AB – MC.
   Введение этого налога уменьшает среднюю выгоду для тех, кто хочет заняться рыбной ловлей до уровня (АВ – Т). Это ведет к сокращению фактического количества рыбаков и уменьшению фактического объема производства QA до оптимального уровня производства QE. Чрезмерное использование общих ресурсов и их истощение прекращаются.
   Организация кооператива на базе общинной собственности также представляет собой возможное решение проблемы общинной собственности. Кооператив может ввести плату для тех, кто хочет начать рыбный промысел. Эта плата представляет тот же самый налог, но он остается внутри кооператива. Происходит интернализация отрицательного внешнего эффекта, который производили рыбаки в условиях общей собственности.
   Другой вариант интернализации внешнего эффекта – это определение допустимого (оптимального) объема производства и распределение квот вылова за определенную цену. В случае решения проблемы общинной собственности путем организации кооператива эффективный объем производства и эффективное использование общих ресурсов имеют место при сохранении равенства членов кооператива по отношению к этим ресурсам.
   Крайним вариантом решения проблемы общины является приватизация общинной собственности. Передача прав собственности в частные руки, в индивидуальное владение и управление, устраняет возникающий отрицательный внешний эффект. Единоличный собственник оптимизирует объем производства в соответствии с принципом равенства предельной выгоды и предельных издержек. Приватизация вступает в противоречие с принципом социальной справедливости. Но ее можно осуществить с помощью государства с согласия жителей этого поселка. Такой вариант возможен, если средства, полученные от продажи общей собственности на аукционе, поступают в распоряжение жителей, владевших общинными ресурсами.

Вопросы для повторения и задания

   1. Когда, при каких условиях возникают внешние эффекты?
   2. В каких ситуациях воздействие на третьи лица нельзя отнести к внешним эффектам? Приведите примеры.
   3. Что происходит при отрицательных внешних эффектах?
   4. Какие побочные эффекты называются положительными побочными эффектами?
   5. В каких ситуациях возникают взаимодополняющие внешние эффекты?
   6. В чем заключается разница между исчерпаемыми и неисчерпаемыми внешними эффектами?
   7. Объясните, в чем заключается рыночный сбой при внешних эффектах.
   8. Какие варианты решения проблемы внешних эффектов вы знаете?
   9. Приведите пример решения проблемы внешних эффектов через распределение прав собственности.
   10. Сформулируйте в общем виде теорему Коуза.
   11. Как можно решить проблему внешних эффектов с помощью специального налогообложения (налога Пигу)? Объясните с помощью графика.
   12. Какое решение проблемы внешних эффектов называют интернализацией внешнего эффекта?
   13. Приведите примеры прямого государственного контроля как метода решения проблемы внешних эффектов.
   14. Какая форма собственности называется общинной собственностью?
   15. В чем состоит проблема общинной собственности?
   16. Существуют различные варианты решения проблемы общинной собственности. Назовите их.
   17. Можно ли рассматривать приватизацию общинной собственности как вариант решения проблемы внешних эффектов? Если да, то при каких условиях?
   18. В случае с положительными внешними эффектами конкурентный рынок:
   а) предоставляет ресурсы, необходимые для производства блага, в недостаточном количестве;
   б) предоставляет избыточное количество ресурсов, необходимых для производства блага;
   в) является Парето-эффективным;
   г) компенсирует затраты производителей на дополнительную пользу, предоставляемую третьим лицам.
   Выберите правильный вариант ответа.
   19. Эффект является исчерпаемым внешним эффектом:
   а) если его потребление каким-то третьим лицом означает, что он недоступен для потребления другими лицами;
   б) если его потребление каким-то третьим лицом означает, что он также доступен для потребления другими лицами;
   в) когда при производстве или потреблении благ появляются внешние эффекты, дополняющие друг друга;
   г) когда посторонние лица бесплатно получают какие-то выгоды.
   Выберите правильный вариант ответа.

Глава 5
Асимметричная информация

   5.1. Сущность и формы асимметричной информации.
   5.2. Неэффективность рынка в условиях асимметричной информации.
   5.3. Проблема «принципал – агент».

   При рассмотрении теоретических аргументов в пользу государственного вмешательства в действие рыночной экономики основное внимание уделяется экономическим аргументам. Они связаны с концепцией недостатков рынка, среди которых важнейшими являются проблемы общественных благ, внешних эффектов, асимметричной информации. Более подробному анализу асимметричной информации и необходимости государственного вмешательства в экономику в связи с этим недостатком посвящена настоящая глава учебника.
   Большой вклад в разработку теории асимметричной информации внесли лауреаты Нобелевской премии за 2001 г. Джордж Акерлоф, Майкл Спенс и Джозеф Стиглиц.

5.1. Сущность и формы асимметричной информации

   В микроэкономической теории предполагалось, что потребители и производители имеют полную информацию обо всем, что определяет их выбор. То есть информация распределена между участниками рынка симметрично. В действительности же, как правило, информация распределена асимметрично, т. е. имеет место асимметричная информация.
   Асимметричная информация – это неполная, неравномерно распределенная, некачественная информация.
   Асимметричная информация возникает тогда, когда индивидуум или организация знает что-то, чего не знают другие индивидуумы и организации. Можно сказать, что некоторые участники рыночных отношений знают больше других.
   Функционирование рынка во многом зависит от того, насколько участники рынка владеют информацией о потребительских свойствах товаров, о возможностях той или иной технологии, о тенденциях изменения конъюнктуры. Неполнота информации, ее неравномерное распределение между покупателями и продавцами ведут к тому, что они могут принимать неверные решения, неэффективно использовать ресурсы. При совершении сделки один из ее участников находится в более выгодном положении.
   Реально действующий рынок характеризуется асимметричной информацией. Например, продавцы товара знают о его качестве больше, чем покупатели. Наемные работники компании знают о своих навыках и способностях больше, чем работодатели. Менеджеры компании знают об издержках фирмы, ее конкурентном положении больше, чем собственники компании.
   Классический пример асимметричной информации дает сфера здравоохранения. Пациент не в состоянии самостоятельно выбрать лучший метод лечения, выбрать нужное лекарство, так как не владеет профессиональной информацией. Если бы медицинская помощь предоставлялась только на частной основе, то врачи, стремясь получить больший доход, предпочитали бы наиболее дорогие и не всегда высококачественные методы лечения и лекарства. В этих условиях государство организует общественную систему здравоохранения, принимает законы о защите прав потребителя.
   В условиях асимметричной информации, существующей на рынке, возникает диктат производителя. Это приводит к тому, что поставку услуг берет на себя государство. Предполагается, что государственный сектор в условиях политической демократии подвержен контролю со стороны общества.
   Можно выделить следующие направления государственного регулирования в рамках проблемы асимметричной информации:
   • законодательство о защите прав потребителя;
   • закон о рекламе;
   • законодательство об охране труда;
   • страховое законодательство;
   • законодательство о санитарии и гигиене в производстве продуктов питания;
   • закон о страховании банковских депозитов;
   • регулирование общественного здравоохранения;
   • регулирование общественного образования;
   • законы о мошенничестве;
   • акционерное законодательство.
   Асимметричная информация как форма рыночного сбоя значительно отличается от рассмотренных выше форм, от общественных благ и внешних эффектов. Данный недостаток рынка с полным основанием можно было бы назвать институциональным (институциональным сбоем), так как асимметричная информация воздействует не только на функционирование рынка, но и на действия государства и других нерыночных институтов. При этом в отличие от общественных благ и внешних эффектов не всегда ясно, какие преимущества имеет государственное вмешательство по сравнению с действием рынка, где есть асимметричная информация.
   В целом различают несколько форм асимметричной информации. Так, асимметричную информацию как недостаточную информацию можно рассматривать с позиций покупателя или продавца. В этом смысле выделяются:
   • недостаточная информация о продавцах;
   • недостаточная информация о покупателях.
   Кроме того, асимметричная информация выступает либо в форме скрытых (скрываемых) действий, либо в форме скрытых (скрываемых) знаний. С этой точки зрения различная асимметричная информация приобретает следующие формы:
   • моральный риск;
   • неблагоприятный отбор.
   Моральный риск (moral hazard) – это форма асимметричной информации, имеющей место тогда, когда одна из сторон рыночной сделки скрывает информацию о своих действиях.
   Одна из договаривающихся сторон изменяет свое поведение после подписания контракта и тем самым наносит ущерб другой стороне. Примером асимметричной информации в форме морального риска является рынок страхования от разводов. В этом случае в соответствии со страховым полисом разведенным супругам выплачивается определенная сумма. Страховым компаниям невыгодно продавать такие полисы. Дело в том, что, купив полис, некоторые люди изменяют свое поведение, и это ведет к большим расходам для страхователя. В результате цена полиса повышается, мало кто покупает такого рода страховки, рынок оказывается несостоятельным.
   Неблагоприятный отбор (adverse selection) – это форма асимметричной информации, имеющей место тогда, когда одна из сторон рыночной сделки скрывает какие-то знания, какие-то характеристики сделки и тем самым наносит ущерб другой стороне.
   Примером асимметричной информации в форме неблагоприятного отбора является рассматриваемый ниже рынок подержанных автомобилей и рынок медицинского страхования пожилых людей.

5.2. Неэффективность рынка в условиях асимметричной информации

   Недостаточная информация покупателей о продавцах может привести к неэффективности рынка, т. е. к его сбою. Рассмотрим пример рынка подержанных автомобилей, который в США называют рынком «лимонов» («лимон» – товар со скрытыми дефектами).
   Предположим, что вы купили автомобиль за 10 000 долл., а потом по каким-то причинам решили его продать. Вы на нем практически не ездили, это новый автомобиль. Больше 8000 долл. вы за него вряд ли получите. Если вы поставите себя на место покупателя, то поймете, почему новый, но подержанный автомобиль так резко теряет в цене. Покупатель не уверен, что с автомобилем все в порядке, он не обладает той информацией, которой обладаете вы. Подержанные автомобили продаются значительно дешевле, чем новые, потому что информация об их качестве асимметрична, продавец автомобиля знает о нем больше, чем покупатель.
   Поскольку покупатели мало осведомлены о качестве машин, то они, опираясь на здравый смысл, исходят из того, что вероятность купить машину хорошего качества составляет 50 %, т. е., совершая покупку, они как бы усредняют качество автомобилей. Кроме того, очевидно, что количество автомобилей низкого качества значительно превышает количество автомобилей высокого качества. Люди чаще выставляют на продажу автомобили с дефектами, чем автомобили, которые их устраивают.
   В конечном итоге цена на рынке подержанных автомобилей представляет собой некую среднюю цену, которая в значительной степени определяется большой долей автомобилей низкого качества и заниженной оценкой подержанных автомобилей покупателями в силу асимметричной информации. Цена на подержанные автомобили высокого качества является заниженной. Их невыгодно будет продавать, предложение высококачественных автомобилей снизится. Снижение предложения этих автомобилей будет продолжаться до тех пор, пока на рынке не останутся только низкокачественные автомобили. Из-за асимметричности информации низкокачественные товары вытесняют с рынка высококачественные.
   Пример с рынком подержанных автомобилей показывает, что асимметричная информация может привести к разрушению рынка. Чтобы этого не произошло, необходимо в какой-то форме государственное регулирование рынка с целью нейтрализации проблемы асимметричной информации.
   Недостаточная информация продавцов о покупателях также может привести к неэффективности рынка, т. е. к его сбою. Рассмотрим пример асимметричной информации при медицинском страховании.
   Известно, что люди старше 65 лет сталкиваются с трудностями при медицинском страховании независимо от цены страховки. Если более пожилые люди больше склонны к болезням, то почему бы для них не повысить цену страховки в соответствующей мере? Ответ на этот вопрос заключается в том, что здесь возникает проблема асимметричной информации в форме так называемого неблагоприятного отбора.
   Вероятность того, что именно нездоровые люди желают страховаться, велика. Их доля в общем числе страхующихся увеличивается. В результате этого цена страховки повышается, и более здоровые люди предпочитают не страховаться. Доля менее здоровых людей вновь увеличивается. И так происходит до тех пор, пока на страховом рынке не останется только эта категория лиц. В конечном итоге страховым компаниям невыгодно будет заниматься страхованием.
   Несовершенство рынка в условиях асимметричной информации, его неэффективность являются также основанием для государственного вмешательства в экономику, как и в случае общественных благ и внешних эффектов. В частности, чтобы сделать рынок подержанных автомобилей более эффективным, общество может принять закон о том, что гарантия на автомобиль должна передаваться при его перепродаже. В случае с медицинским страхованием пожилых людей также можно найти решение. Во многих странах существуют государственное медицинское обслуживание и государственное медицинское страхование пожилых людей.

5.3. Проблема принципал – агент

   Асимметричная информация возникает также в случае агентских отношений.
   Агентские отношения существуют тогда, когда индивидуум или организация (агент) действует от лица другого индивидуума или организации (принципал).
   Такого рода отношения возникают всегда, когда отношения найма ставят благосостояние одного лица в зависимость от деятельности другого.
   Агент – это лицо, которое действует от имени принципала.
   Принципал – это та сторона, на которую влияет действие агента.
   Врач является агентом пациента, главный управляющий компании – это агент собственников компании, ее акционеров, депутат парламента и государственный служащий являются агентами избирателей.
   Проблема рыночного сбоя в виде асимметричной информации возникает тогда, когда агентские отношения характеризуются следующими чертами:
   • принципал и агент имеют противоречащие друг другу цели;
   • о деятельности агента нельзя непосредственно судить по каким-то явным признакам, например по прибыли или объему производства;
   • непосредственный контроль над деятельностью агента требует больших затрат.
   Например, в том случае, когда объем продаж фирмы находится на низком уровне, это может быть результатом плохой работы отдела сбыта или конъюнктурного сокращения спроса на продукцию отрасли. Сотрудники отдела, скорее всего, знают причину такого положения с продажами, но руководство компании и акционеры могут этого не знать. В основе этого лежит проблема асимметричной информации между принципалом и агентом.
   Существуют различные решения проблемы принципал – агент. Одно из них состоит в том, чтобы создать стимулы, которые сближают цели принципала и агента. В частности, в случае с асимметричной информацией в отношениях между управляющими и собственниками можно ввести вознаграждения за улучшение явных показателей, например за увеличение размеров прибыли, которое неявным образом связано с работой управляющих.
   Асимметричная информация может быть также связана с деятельностью правительства. Так, экономический спад может быть результатом деятельности политиков (правительства) или результатом отрицательного внешнего воздействия.
   Если естественная монополия предлагает повышение цен, это может быть результатом того, что руководство компании плохо справляется со своими обязанностями по снижению издержек производства, или это может быть результатом неизбежных негативных структурных сдвигов в условиях деятельности компании.
   Являются агентские отношения источником неэффективности и рыночного сбоя или нет, зависит от того, в какой степени принципал и агент разделяют общие цели деятельности компании или организации. В принципе асимметричная информация может быть источником как неэффективности рынка, так и неэффективности государства. Проблема недостатков (провалов) государства более подробно будет рассмотрена в главе 7.

Вопросы для повторения и задания

   1. Как вы понимаете сущность асимметричной информации в качестве сбоя рынка?
   2. Приведите несколько примеров асимметричной информации, приводящей к неэффективности рынка.
   3. В чем отличие асимметричной информации как формы рыночного сбоя от рассмотренных выше форм, от общественных благ и внешних эффектов?
   4. Какие виды асимметричной информации можно выделить?
   5. Приведите примеры асимметричной информации с позиций покупателя и с позиций продавца.
   6. Чем различаются моральный риск и неблагоприятный отбор как формы асимметричной информации?
   7. Каким образом недостаточная информация покупателей о продавцах приводит к неэффективности рынка? Рассмотрите этот механизм на примере рынка подержанных автомобилей.
   8. Недостаточная информация продавцов о покупателях также приводит к неэффективности рынка. Как это происходит? Рассмотрите этот механизм на примере рынка медицинского страхования.
   9. Как решается проблема асимметричной информации в рассмотренных примерах?
   10. Какие отношения называются агентскими? В чем заключается роль агента и роль принципала?
   11. Назовите особенности, характеризующие агентские отношения, которые ведут к рыночному сбою в виде асимметричной информации.
   12. Каким образом асимметричная информация может быть также связана с деятельностью правительства?
   13. При возникновении асимметричной информации в отношениях между покупателями и продавцами
   а) при равновесной цене возникает дефицит блага;
   б) при равновесной цене возникает излишек блага;
   в) рынки являются неэффективными;
   г) рынки дают сбой вследствие проблемы безбилетника. Выберите правильный вариант ответа.
   14. Формами асимметричной информации являются:
   а) недостаточная информация о продавцах;
   б) скрытые (скрываемые) действия;
   в) скрытые (скрываемые) знания;
   г) а + б;
   д) а + в;
   е) б + в;
   ж) а + б + в.
   Выберите правильный вариант ответа.

Дополнительная литература к разделу I

   1. Стиглиц Дж. Экономика государственного сектора / Пер. с англ. под ред. Г.М. Куманина. М.: Изд-во МГУ: ИНФРА-М, 1997.
   2. Якобсон Л.И. Государственный сектор экономики. Экономическая теория и практика. М.: ВШЭ-ГУ, 2000. (www.auditorium.ru/books/3533)
   3. Аткинсон Э.Б., Стиглиц Дж. Э. Лекции по экономической теории государственного сектора: Учебник / Пер с англ. под ред. Л.Л. Любимова. М.: Аспект-Пресс, 1995.
   4. Ахинов Г.А. Основы экономики общественного сектора: Курс лекций. М.: ТЕИС, 2003.
   5. Безденежных М.М. Экономика общественного сектора: Учеб. пособие. Новосибирск, 2003.
   6. Государственное регулирование рыночной экономики: Учебник для вузов / Под общ. ред. В.И. Кушлина, Н.А. Волгина. М.: Экономика, 2005.
   7. Долан Э.Д., Линдсей Д.Е. Микроэкономика: Пер. с англ. СПб.: СанктПетербург оркестр, 1994.
   8. История экономических учений: Учеб. пособие / Под ред. В. Автономова, О. Ананьина, Н. Макашевой. М.: ИНФРА-М, 2004.
   9. Институциональная экономика: новая институциональная экономическая теория: Учебник / Под общ. ред. А.А. Аузана. М.: ИНФРА-М, 2005.
   10. Макконнелл К.Р., Брю С.Л. Экономикс: принципы, проблемы и политика. 14-е изд.: Пер. с англ. М.: ИНФРА-М, 2004.
   11. Манахова И.В. Экономика общественного сектора: Учеб. пособие. Саратов: Логос, 2003. (www.auditorium.ru/books/3533)
   12. Олейник А.Н. Институциональная экономика: Учеб. пособие. М.: ИНФРА-М, 2004.
   13. Переходная экономика: теоретические аспекты, российские проблемы, мировой опыт / Отв. ред. В.А. Мартынов, В.С. Автономов, И.М. Осадчая. М.: Экономика, 2004.
   14. Пиндайк Р.С., Рубинфельд Д.Л. Микроэкономика. 2-е изд.: Пер. с англ. М.: Дело, 2000.
   15. Райзберг Б.А. Государственное управление экономическими и социальными процессами: Учеб. пособие. М.: ИНФРА-М, 2005.
   16. Тарасова С.В. Экономическая теория благосостояния: Учеб. пособие. М.: ЮНИТИ, 2001.
   17. Управление социально-экономическим развитием России. Концепции, цели, механизмы / Рук. авт. колл. Д.С. Львов, А.Г. Поршнев. М.: Экономика, 2002.
   18. Шишкин С.В. Экономика социальной сферы: Учеб. пособие. М.: ГУ-ВШЭ, 2003.
   19. Шкребела Е.В. Экономика общественного сектора: Учеб. пособие. М.: Логос, 2004.
   20. Экономика общественного сектора: Учеб. пособие / Под ред. Е.Н. Жильцова, Ж. – Д. Лафея. М.: ТЕИС, 1998.

Раздел II
Общественный выбор

Глава 6
Общественный выбор

   6.1. Голосование в условиях демократии. Парадокс голосования.
   6.2. Механизм общественного выбора. Парадокс Кондорсе.
   6.3. Теорема медианного избирателя.
   6.4. Проблемы мажоритарного голосования в условиях прямой демократии.
   6.5. Мажоритарное голосование в условиях представительной демократии.

   В предыдущих главах рассматривались необходимость государственного вмешательства в экономику с позиций эффективности и справедливости, возможные направления этого вмешательства. В настоящей главе будет рассмотрен механизм выбора конкретных мер государственного регулирования экономики, конкретных программ в рамках государственного сектора экономики. Этот механизм анализируется в теории общественного выбора.
   Теория общественного выбора сформировалась в рамках неоинституционального направления современной экономической теории. Процесс общественного выбора по существу является политическим. Анализ этого политического процесса осуществляется в теории общественного выбора с помощью экономических методов. Можно утверждать, что теория общественного выбора является междисциплинарной наукой, она находится на стыке экономической и политической теорий.
   Большой вклад в развитие современной теории общественного выбора внесли американские экономисты Кеннет Эрроу (р. 1921) и Джеймс Бьюкенен (р. 1919) – лауреаты Нобелевской премии по экономике (1986).
   В рамках настоящего курса будут представлены основы теории общественного выбора, в частности концепция рационального избирателя, теорема медианного избирателя, рассмотрены особенности общественного выбора в условиях прямой и представительной демократии, недостатки избирательного процесса.
   Экономическая теория общественного выбора представляет собой одно из направлений современной экономической теории, в котором рассматриваются экономические принципы, лежащие в основе принятия нерыночных, главным образом политических, решений.
   Процесс принятия политических решений анализируется с позиций сравнения затрат и результатов, с микроэкономических позиций. В конечном итоге на принятие решений в сфере общественного сектора влияют и политики, и избиратели. Их поведение анализируется исходя из предпосылок рациональности и разумного эгоизма. Предполагается, что участники процесса общественного выбора руководствуются прежде всего своими частными интересами. Таким образом, в теории общественного выбора используются следующие общие принципы микроэкономического анализа:
   • принцип сопоставления затрат и результатов;
   • принцип рациональности и личного интереса;
   • принцип предельного подхода.

6.1. Голосование в условиях демократии. Парадокс голосования

   Одним из важнейших вопросов теории общественного выбора является вопрос о том, почему люди голосуют. Вопрос вполне закономерный, если принять во внимание тот факт, что очень часто наш индивидуальный голос практически не влияет на исход голосования. Ответ на этот вопрос предлагается в рамках концепции рационального избирателя, которая представляет собой микроэкономическую теорию поведения избирателей.
Парадокс голосования
   Предполагается, что избиратели ведут себя рационально. Решение голосовать означает, что избиратель получает какую-то пользу от голосования. Вместе с тем анализ рациональности голосования выявляет так называемый парадокс голосования.
   Парадокс голосования состоит в том, что голосовать нерационально, но, несмотря на нерациональность голосования, многие люди голосуют. Люди голосуют, хотя ожидаемая полезность голосования является отрицательной.
   Представим себе, что избиратель хочет, чтобы победила устраивающая его политика или чтобы на выборах победила какая-то партия. Обозначим этот положительный исход голосования как Х. Предположим, что избиратель каким-то образом оценивает полезность положительного для него исхода выборов. Представим эту полезность как U (X).
   Модель рационального избирателя предполагает также оценку вероятности того, что его голос является решающим (вероятность решающего значения голоса). Обозначим эту вероятность как Р (0 ≤ ≤ 1).
   Существует формула расчета вероятности того, что голос избирателя будет решающим:

   где q – ожидания избирателей в отношении доли голосов, которую может получить каждая партия; N – масштабы электората.
   Вероятность решающего значения голоса данного избирателя будет зависеть от нескольких факторов. Эта вероятность зависит от того:
   • как скоро предстоят выборы;
   • каковы ожидания избирателей в отношении доли голосов, которую может получить каждая партия;
   • каковы масштабы электората.
   Вероятность того, что голос избирателя будет решающим, наибольшая в том случае, если выборы скоро состоятся, ожидания распределены относительно равномерно, а численность электората небольшая.
   Голосование предполагает также затрату каких-то усилий, т. е. предполагает издержки голосования ).
   Издержки голосования – это прежде всего потраченные вами время и энергия на рассмотрение различных вариантов возможного голосования, анализ вариантов, на сам процесс голосования.
   Конечная оценка ожидаемой полезности от голосования с учетом степени влиятельности вашего голоса [E(U)] – это разница между оценкой полезности от ожидаемого положительного исхода голосования Р [U(X)] и издержками голосования С.
   Е (U) = P[U (X)] – С.
   Бесполезность голосования, его нерациональность можно проиллюстрировать на условных примерах. Предположим, что общую полезность для себя от того, что ваш кандидат избран на 4-летний срок, вы оцениваете в 1000 долл. Ваши издержки на голосование составили 5 долл. Вы цените свое время, исходите из того, что 1 час вашего времени стоит 10 долл., а если на голосование вы затратили полчаса, тогда ваши издержки оцениваются в 5 долл. Ожидания избирателей в отношении доли голосов, которую может получить их партия, составляют 0,5.
   Возьмем разную численность электората: N = 50 тыс. человек; N = 100 млн человек; N = 1000 человек. В этих случаях речь, вероятно, идет соответственно о местных выборах, общенациональных и выборах в рамках коллектива. При выборах в рамках коллектива общую полезность для себя от того, что будет избран ваш кандидат, вы оцениваете не в 1000 долл., как в первых двух случаях, а в 100 долл. В то же самое время ваши издержки в последней ситуации вы оцениваете в 1 долл.
   Используя приведенную выше формулу вероятности того, что ваш голос решающий (Р), получим следующие значения этой вероятности: Р = 0,0027; Р = 0,00006; Р = 0,02. Конечная оценка ожидаемой полезности от вашего голосования будет следующей:
   1. E(U) = 0,0027 1000 – 5 = -2,3 долл.
   2. E(U) = 0,00006 1000 – 5 = -4,9 долл.
   3. E(U) =0,02 100 – 1 = 1 долл.
   Вероятность влиятельности вашего голоса является наибольшей при небольшой численности электората. Лишь в последнем случае стоит голосовать, во всех же остальных случаях ваше голосование бесполезно.
   Таким образом, вероятность воздействия на результат голосования очень мала, конечная ожидаемая полезность голосования по сравнению с издержками голосования, как правило, отрицательна. Тем не менее многие люди голосуют. Они поступают нерационально. В этом состоит парадокс голосования.
   Почему люди голосуют?
   Существуют различные объяснения того, почему люди голосуют. Эти объяснения включают в себя:
   • так называемую стратегию минимакса;
   • позицию «нравственного избирателя»;
   • другие факторы общественного характера.
   Одна из теорий объясняет стремление проголосовать желанием избежать возможного раскаяния или сожаления при голосовании. Это так называемая стратегия минимакса. Это модель голосования в условиях неопределенности, когда исход выборов трудно предсказать.
   «Стратегия минимакса» – модель поведения избирателя, в которой голосование связано с желанием минимизировать в наибольшей степени возможное сожаление, а не с желанием максимизировать ожидаемую полезность от голосования.
   Представим две ситуации S1 и S2 (табл. 6.1). В одной из них (ситуация S1) голосование не влияет на результат, в другой (ситуация S2) – влияет. Избиратель может голосовать или воздержаться от голосования. Оценим степень сожаления, возникающего в связи с тем или иным выбором.

   Таблица 6.1
   Оценка степени сожаления при голосовании в условиях неопределенности (стратегия минимакса)

   В ситуации S1 результаты выборов не зависят от поведения избирателя. Если он голосует, то у него возникает чувство сожаления, которое и представляет его издержки голосования С. Сожаление вызвано тем, что он голосовал и его голосование не повлияло на исход выборов. Если же он в этой ситуации не голосует, то и сожаления не испытывает.
   В другой ситуации S2 его голосование влияет на результаты выборов, поэтому если он голосует, то не испытывает сожаления. Если же в ситуации влиятельного голосования он не голосует, то степень его сожаления будет равна полезности, которую он мог бы приобрести в случае положительного исхода выборов (U), минус издержки голосования ).
   В любом случае общая стратегия избирателя состоит в том, чтобы голосовать. Дело в том, что он не знает, в какой ситуации происходит голосование, – S1 или S2. Он голосует, чтобы избежать возможного максимального сожаления, которое может возникнуть в ситуации S2 при воздержании от голосования. Это стратегия, связанная со стремлением избежать возможного риска.
   Другое объяснение того, что люди все-таки голосуют, связано с понятием «нравственного избирателя». Ранее в наших рассуждениях мы рассматривали избирателей как людей, преследующих только свои личные интересы. Вместе с тем какие-то люди голосуют также и потому, что им присущ альтруизм. В этом случае голосующие не только думают о том, что им могло бы дать голосование, но и беспокоятся об интересах других людей, участников голосования. Их поведение как избирателей определяется также полезностью, получаемой другими в результате голосования.
   Нравственный избиратель – это человек, который обладает свойством альтруизма и который при голосовании исходит не только из своих личных интересов, но и из интересов других людей.
   Общая функция полезности нравственного избирателя (TU ) будет складываться из полезности, получаемой им в результате голосования (U), и полезности, получаемой в результате голосования другими людьми (Uj ):
   TU = U + θ U ,
   где θ – коэффициент, отражающий степень альтруизма нравственного избирателя (0 < θ < 1).
   При 0 = 0 избиратель полностью эгоистичен, при θ = 1 он альтруист. Таким образом, при θ > 0 ожидаемая полезность от голосования увеличивается и вероятность того, что избиратель будет голосовать, также увеличивается.
   Концепция нравственного избирателя объясняет в том числе и такое, казалось бы, иррациональное поведение, как поддержка некоторыми богатыми людьми прогрессивной системы налогообложения. При введении этой системы их материальное богатство уменьшается, но при этом происходит перераспределение дохода в обществе, уменьшающее неравенство и нищету. Такой конечный результат увеличивает удовлетворение этих избирателей, их функцию полезности.
   Рассмотренные выше модели поведения избирателей являются упрощенными, они не учитывают многие другие факторы, влияющие на поведение избирателей. Это могут быть такие факторы, как:
   • гражданственность;
   • семейные и национальные традиции;
   • политическое устройство общества.
   Избиратели, голосующие под воздействием других факторов, получают определенную дополнительную пользу (Uad). Любую дополнительную пользу, получаемую избирателем от участия в процессе голосования, можно включить в общую оценку ожидаемой полезности Е (U ).
   Существуют следующие способы получения дополнительной полезности от активного участия в процессе голосования, в частности от того, что участие в выборах рассматривается членом общества как почетная гражданская обязанность:
   возможность выразить свои политические взгляды;
   поддержка правого дела, даже если оно безнадежно с точки зрения победы на выборах;
   желание сохранить демократию;
   возможность общения и участия в местной общественной жизни;
   возможность просто пообщаться с соседями;
   нежелание, чтобы к вам приходили из избирательной комиссии и напоминали о своих обязанностях;
   желание выглядеть порядочным гражданином в глазах своих знакомых;
   другие способы.
   Все эти мотивы голосования с разных сторон объясняют парадокс голосования, почему при нерациональности голосования люди все-таки часто голосуют.
   Таким образом, в оценку ожидаемой полезности голосования можно включить и дополнительную полезность от голосования (Uad):
   E(U) = P[U (X)] – С + Uad.
   Общая ожидаемая полезность при этом увеличивается, и участие в выборах становится более рациональным процессом. Очень трудно оценить значение Uad, эта дополнительная полезность появляется в результате действия множества взаимосвязанных факторов.

6.2. Механизм общественного выбора. Парадокс Кондорсе

   Для рыночной экономики характерна демократическая политическая система, которая предполагает демократический выбор. Вместе с тем условия демократического выбора могут быть различными. Общественный выбор осуществляется в условиях прямой или представительной демократии.
   Прямая демократия представляет собой политический механизм общественного выбора, при котором люди непосредственно должны выразить свое личное мнение по поводу масштабов конкретных государственных расходов.
   Эта система в большей степени применима на местном и муниципальном уровнях и в меньшей степени – на общегосударственном уровне. Большинство решений в обществе по поводу государственных расходов и доходов принимаются в условиях представительной демократии.
   Представительная демократия предполагает, что люди голосуют за партии, выступающие со своими программами. Решения по поводу программ государственных расходов делегируются избранным представителям этих партий.
   В настоящем разделе рассматривается механизм общественного выбора в условиях прямой и представительной демократии. Одна из важнейших проблем общественного выбора состоит в том, ведет ли этот механизм к результату, который отражает интересы и взгляды электората.
   Рассматривая в принципе возможность ранжирования доступных вариантов общественного выбора (раздел 2.4), мы познакомились с теоремой о невозможности. Предполагалось, что способ ранжирования должен опираться на какие-то разумные и нравственно приемлемые принципы, следовать этим принципам. Эту проблему исследовал Кеннет Эрроу. Он исходил из того, что функция общественного выбора должна быть полной (законченной) и транзитивной в ранжировании вариантов, подчиняться таким критериям, как принципы единогласия, универсальности, отсутствия «диктатора», независимости от посторонних альтернатив.
   К. Эрроу доказал свою известную теорему о невозможности. Теорема утверждает, что не существует функции общественного выбора, удовлетворяющего одновременно всем четырем требованиям.
   Иллюстрацией того, что названные выше критерии являются несовместимыми, является парадокс Кондорсе, или парадокс циклического голосования. Он состоит в том, что транзитивность общественного выбора, т. е. его последовательность и непротиворечивость, при голосовании по принципу простого большинства не соблюдается. Таким образом, последовательный и непротиворечивый общественный выбор невозможен. Парадокс Кондорсе иллюстрирует теорему о невозможности К. Эрроу. (Парадокс Кондорсе называют также «парадоксом циклического голосования».)
   Вернемся к парадоксу Кондорсе, который мы рассмотрели в главе 2, но сформулируем его в общем виде, без привязки вариантов к каким-то конкретным проектам.

   Таблица 6.2
   Парадокс Кондорсе

   В табл. 6.2 приведены трое голосующих А, В, С со своими предпочтениями в отношении вариантов выбора х, у, z.
   При последовательном голосовании вариантов по парам результаты голосования по принципу большинства будут следующими:
   1. Голосуются х и у: выбирается вариант х, так как за него выступает большинство и С ).
   2. Голосуются у и z: выбирается вариант у, так как за него выступает большинство и В ).
   3. Голосуются z и x: выбирается вариант z, так как за него выступает большинство (B и С).
   Результаты голосования (результаты коллективного выбора) являются непоследовательными и противоречивыми. Рациональность и транзитивность коллективного выбора предполагают выбор варианта х в сравнении с вариантом z. Если бы А был диктатором, то это бы и случилось. Но в условиях демократического выбора результат выборов непоследователен.
   Вместе с тем голосование по принципу простого большинства не всегда ведет к парадоксу Кондорсе. В частности, в случае с примером в табл. 6.1 последовательный и непротиворечивый результат голосования может получиться, если, во-первых, изменить процедуру голосования и, во-вторых, предпочтения голосующего С будут другими.
   Приведем два варианта предпочтений избирателей Р и Р2 (табл. 6.3).

   Таблица 6.3
   Предпочтения избирателей (выбор большинством голосов)

   При варианте выбора Р1 отсутствует его транзитивность, т. е. последовательность и непротиворечивость (если бы оно было транзитивным, то х должно быть предпочтительнее z).
   В случае с вариантом предпочтений Р2 голосование по принципу большинства является транзитивным. Разница между этими двумя вариантами состоит в том, что в первом случае предпочтения являются многовершинными, во втором – одновершинными. (Термины «многовершинные предпочтения» и «одновершинные предпочтения» возникли в связи с особенностями графического изображения предпочтений.)
   Различия между вариантами предпочтений Р1 и Р2 графически изображены на рис. 6.1. На нем представлены предпочтения трех избирателей (x, y, z) путем ранжирования этих предпочтений (1 – наиболее предпочтительный выбор, 3 – наименее предпочтительный).

   Рис. 6.1. Многовершинные (а) и одновершинные (б) предпочтения

   Одновершинные предпочтения (с одной точкой максимума) имеют место тогда, когда все их варианты расположены на линии таким образом, что ни один из голосующих не предпочитает х и z варианту у, если у находится между х и z.
   Многовершинные предпочтения (с точками максимума более одной) имеют место тогда, когда при любом расположении их вариантов на линии хотя бы один голосующий не имеет одновершинных предпочтений.
   В первом варианте предпочтений на рис. 6.1 избиратели А и В имеют одновершинные предпочтения, в то время как голосующий С отличается многовершинными предпочтениями (график его предпочтений имеет F-образную форму), неравномерно распределенными по шкале предпочтений. Как правило, это предпочтения по принципу «или все, или ничего». Это и ведет к возникновению парадокса Кондорсе, т. е. к парадоксу циклического голосования.
   Во втором варианте все голосующие имеют одновершинные предпочтения, равномерно распределенные по шкале предпочтений. Если можно было бы избавиться от многовершинных предпочтений, то обнаружилось бы, что голосование по принципу большинства уже не подвержено парадоксу Кондорсе.
   Таким образом, в ситуации, когда предпочтения избирателей являются одновершинными (с одной точкой максимума), равномерно распределенными по шкале предпочтений, голосование по принципу большинства является транзитивным, т. е. последовательным и непротиворечивым.
   Рассмотрим пример, в котором имеются три варианта государственного бюджета:
   • вариант х – это большой государственный бюджет;
   • вариант у – бюджет средних размеров;
   • вариант z – небольшой бюджет.
   Для тех избирателей, которые выбирают вариант х, естественно предположить, что вторым по значимости выбором будет вариант у, а наименее значимым будет вариант z.
   Точно так же для тех, кто выбирает вариант z, следующими по значимости вариантами будут у, а затем х.
   В случае нетранзитивного голосования избирателя С его варианты расположены в следующей последовательности: z – небольшой бюджет; х – большой бюджет; у – бюджет средних размеров. Такие предпочтения можно назвать по принципу «все или ничего».
   Вероятность таких предпочтений у голосующих незначительна, поэтому можно исключить возможность многовершинных предпочтений в нашем примере. Это выглядит логично в данном примере, где сравниваются разные уровни затрат.
   Другая ситуация возникает, если сравниваются не разные уровни, а разные виды государственных расходов. В этом случае нельзя не принимать во внимание голосующих с многовершинными предпочтениями, их нельзя исключить, как в предыдущем примере.
   Приведем пример голосования по поводу использования восстановленных земель в пойме р. Клязьмы. Предлагаемые для голосования варианты включали следующее:
   х – создание городского парка;
   у – строительство муниципального жилья;
   z – распродажа земель для частного строительства.
   Участвовавшие в голосовании представители различных партий имели следующие предпочтения:
   либеральные демократы – х, у, z;
   коммунисты – у, z, х;
   союз правых сил – z, х, у.
   В данном случае предпочтения союза правых сил являются многовершинными, но их нельзя сбросить со счетов как не имеющие значения. Они реальны. И в данном случае речь идет не о разных уровнях государственных расходов, а об их разных видах вперемешку с вариантом, где имеются в виду, по существу, доходы.
   Последний пример дает возможность обратить внимание на один из упомянутых выше аспектов парадокса Кондорсе. При наличии нескольких вариантов для голосования (больше двух вариантов) и многовершинных предпочтений у кого-то из голосующих результат голосования будет зависеть от процедуры голосования. В частности, если в рассматриваемом примере сначала голосуются варианты городского парка и муниципального жилья, а затем варианты муниципального и частного жилья, то выбор будет сделан в пользу городского парка.
   Действительно, сначала парк признается лучшей альтернативой по сравнению с муниципальным жильем (2 голоса против 1). Затем вариант частного строительства признается худшим по сравнению с вариантом муниципального жилья (1 голос против 2). В итоге наилучший вариант – это городской парк, он лучше муниципального жилья и тем более лучше частного строительства. Но если бы мы сначала поставили на голосование городской парк и муниципальное жилье, а затем городской парк и частное строительство и на этом остановились, то результат был бы противоположным.

6.3. Теорема медианного избирателя

   В условиях голосования по принципу простого большинства ключом к успеху является политика привлечения медианного избирателя. Избиратели, находящиеся в середине избирательного спектра, играют особую роль.
   Медиана – это центральное или срединное значение вариационного признака; другими словами, вариант, находящийся в центре ранжированного ряда.
   Медианный избиратель – это избиратели, голосующие за средние, а не за крайние варианты того или иного общественного проекта, избиратели, находящиеся в середине избирательного спектра.
   Вернемся к примеру с различными вариантами предлагаемого для голосования государственного бюджета: вариант х – это большой государственный бюджет; вариант у – бюджет средних размеров; вариант z – небольшой бюджет.
   Предположим, что имеют место одновершинные предпочтения (например, вариант Р2 в табл. 6.3 и на рис. 6.1). В этом случае В – медианный избиратель, его выбор – это вариант у, т. е. государственный бюджет средних размеров. Данный вариант – это также второй по значению вариант для всех остальных избирателей. В конечном итоге наиболее предпочтительным при мажоритарном голосовании будет вариант у.
   Иллюстрация той власти, которой обладает медианный избиратель, дана на рис. 6.2. При количестве голосующих (n) медианный избиратель будет голосовать за уровень государственных расходов, равный Gn/2 (срединный вариант). Сравним этот уровень с любым другим уровнем расходов.
   1. При голосовании вариантов Gn/2 и G1 (первый вариант) победит вариант медианного избирателя, так как за него будут голосовать также и те, кто предпочитает более высокий уровень государственных расходов.
   2. При голосовании вариантов Gn/2 и Gn (последний вариант) также победит вариант медианного избирателя, так как за него будут голосовать в том числе и те, кто предпочитает более низкий уровень государственных расходов.

   Рис. 6.2. Власть медианного избирателя

   Таким образом, при голосовании по принципу большинства выбор медианного избирателя будет поддержан большинством избирателей. Этот вывод получил название теоремы медианного избирателя.
   Теорема медианного избирателя: при мажоритарном голосовании победит тот вариант, который предпочитает медианный избиратель.
   Вместе с тем необходимо иметь в виду, что теорема медианного избирателя в основном применима к условиям представительной демократии и неприменима к условиям прямой демократии. Практическое значение теоремы медианного избирателя в условиях представительной демократии широко известно. Политические партии формулируют свои программы таким образом, чтобы привлекать не только крайние политические группы, но прежде всего электорат, находящийся в середине политического спектра.

6.4. Проблемы мажоритарного голосования в условиях прямой демократии

   Одной из проблем теории общественного выбора является повышение эффективности общественного выбора путем мажоритарного голосования. Вопрос заключается в том, дает ли эта система эффективный результат, т. е., отражают ли результаты прямого голосования взгляды избирателей. Речь идет о мажоритарном голосовании в условиях прямой демократии. Как мы увидим при дальнейшем рассмотрении этой проблемы, мажоритарное голосование даже в условиях прямой демократии может привести к неэффективному результату.
   Можно привести простые примеры неэффективности выбора мажоритарным голосованием – неэффективности в том смысле, что при голосовании выбирается не самый оптимальный, т. е. эффективный, объем производства общественных благ.
   На рис. 6.3 приведен пример результатов неэффективного голосования «за» – левая часть рис. 6.3, б и неэффективного голосования «против» – правая часть рис. 6.3, а. По вертикали отмечены частные выгоды ) каждого голосующего и уплачиваемый налог (Т = 300). По горизонтали отмечены голосующие А, В, С.
   

notes

Примечания

Купить и читать книгу за 119 руб.

Вы читаете ознакомительный отрывок. Если книга вам понравилась, вы можете купить полную версию и продолжить читать